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利用FDI技术外溢效应提高自主创新能力 1111 的研究 外国直接投资(FDI)的技术外溢效应是发展中国家利用 跨国公司投资增强自主创新能力，实现产业快速升级，经 济跨越式发展所产生的一个最重要的效应。截至XX年，我 国累计实际利用外商直接投资金额为6224亿美元，已经连 续13年成为吸收FDI最大的发展中国家，也是全球吸收 FDI最大的东道国之一。不仅如此，跨国公司在我国设立研 发中心的速度大大加快。截至XX年，跨国公司已经在我国 设立研发中心70 0多家，比2000年增长7倍左右。《XX年 世界投资》报告显示，在联合国贸发会对未来(XX-XX年) 最具吸引力的研发目的地的调查中，我国以％位居第一，而 美国以％位居第二，印度(%)和日本(%)列第三、四位。这说 明“十一五”时期研发活动转移将成为跨国公司在华投资 的重要特征，这些无疑为我国利用FDI的技术溢出效应提 供了有利条件。如何积极有效地利用FDI与提高自主创新 能力有机地结合起来，提高自主创新水平将是我们面临的 重要课题。本文基于此展开研究。一、FDI技术外溢的主要 效应 FD I技术外溢主要是指跨国公司在跨国直接投资中， 由于在东道国设立子公司或成立合资公司等形式的国际化 生产，使技术自愿的或非自愿的向东道国扩散，从而带动 东道国企业技术水平、管理水平和人才素质的提高，促进 东道国创新能力的提高和生产力的进步，是经济外部性的 一种表现。FDI技术外溢效应主要表现在发展中国家。近年 来，随着发展中国家技术水平的不断提高，这种外溢效应 表现得越来越明显。具体有以下五个方面的特征。 第一，加速产业配套和产业规模形成。跨国公司在进 入东道国产业时，通过前向和后向联系的技术扩散，对产 业结构的改善和相关企业技术水平的提高发挥重要作用。 后向联系对于下游产业技术产生重要影响，有助于尽快形 成当地生产体系，开发其制成品市场；前向联系则是本土 企业为跨国公司当地生产提供产品生产所需的原材料、零 部件和各种服务，形成产业配套。这期间，跨国公司的新 技术信息会通过各种途径和渠道向本土上、下游配套企业 扩散。如，跨国公司按照技术规范对上游产品生产企业提 出要求，或提供图纸，或派出技术人员对上游企业的生产 加以指导等，都为本土企业的技术进步和自主开发提供了 信息和机会。因此，在跨国公司某一类主导新产品进入后, 会在东道国迅速形成与之配套的新兴产业群和产业链，由 此帮助发展中国家建立起新兴产业并迅速形成规模，并在 实现产业快速升级，增强国际竞争力，扩大出口规模，培 植相关产业和企业的竞争优势等方面发挥积极作用。 第二，示范带动作用十分明显。由于跨国公司在当地 化生产中带来了先进的技术和管理理念，为本土企业提供 了很好的样本示范，本土企业可以通过模仿改进实现自主 创新。如一种新产品、新技术、新型商业业态，以及新的 管理模式进入都具有强烈的示范效应。Glass. Sa ggi和 Kamal (1998)研究认为，只有当跨国公司在发展中国家进行 生产时，发展中国家才有可能对这些先进的产品模仿。因 而，对FDI的鼓励能够促进本国福利。这是由于现代科技 的发展导致生产分工愈加社会化，各生产者之间相互依存 加深，使得人们更加容易观察到跨国公司生产、经营、销 售各环节上所运用的技术和手段，可以无偿获取、模仿那 些非专利性的基础科学知识与信息，因此，当跨国公司首 先成功地在东道国使用了一项新技术以后，同时也为当地 企业采用相同技术铺平了道路。 第三，学习效应显著增强。本土企业通过“干中学” (Learningb ydoing)不断向外资企业学习，吸收掌握先进技 术，由此而提高自主创新能力。FD I技术溢出效应的强弱, 往往取决于发展中国家企业的学习能力。P a-triciaCa rrillo(199 6)通过研究跨国公司对非洲、东南亚地区建筑 业的技术转移得出结论认为，技术转移发生在工作的过程 中。通常来讲，本土企业学习能力越强，外资的技术溢出 效应越大，相反，本土企业的学习接受能力越差，技术差 别越大，技术外溢则越小或难以发生。Kokko(l 992、1994) 研究认为，东道国的技术能力，技术转移需要的存在，以 及东道国为了提高生产率，保持利润和市场份额等内生因 素，都可以增加FDI的技术溢出。当跨国公司在东道国所 占市场份额较大并且其技术水平差距太大时，没有任何证 据表明此时的FDI对本土企业劳动生产率提高能够发生作 用。Pa -triciaCar rillo(1996 )的研究也证明,技术转移 需要协同效果。随着发展中国家技术水平和人口素质的不 断提高，FDI技术外溢效应在大大增强。 第四，竞争对技术进步的激发作用愈加突出。由于跨 国公司依靠先进技术提高了本土和海外市场的占有率，获 得了超额垄断利