法律风险管理标准化工作考核实施办法.docVIP

- PAGE 1 - 辽华销字{2011}15号 法律风险管理标准化工作考核实施办法 各单位： 为进一步推进法律风险管理工作，提高我公司法律风险管理水平，落实部门管理责任，根据兵器集团326号文件第4.8条“自查及考核评价”要素的规定，特制定本办法。 一、考核对象 公司所属各单位。新疆化肥销售分公司考核实行自检自查。 二、考核内容 对公司开展法律风险管理标准化规范工作以来，各单位对兵器集团326号文件及公司236号文件中“法律风险管理标准化规范”中的各项考核指标的具体落实情况进行考核评价，具体考核标准详见附件《法律风险管理考核实施细则》。 三、考核办法 1、考核实行百分制，90分以上为优秀，81分至90分（含90分）为合格， 80分以下为不合格。 2、考核由公司法律风险管理领导小组办公室负责。每月考核一次。 3、采取普查与抽查、查看资料与实地检查相结合的方法。 4、考核结果与一体化考核相挂钩。考核结果优秀的且有突出成果的给予额外奖励；考核结果不合格扣发月综合奖总额的10—20%。 四、工作要求 1、各单位要把法律风险管理作为一项重点工作来抓，克服 走过场的认识，树立起法制化、规范化管理的理念。 2、各单位要系统地做好法律风险管理工作的组织和落实工作，通过全员发动，多种形式宣传，努力营造一个良好的工作氛围。 3、法律风险管理工作是一项长期的工作任务。各单位要与各阶段工作紧密联系起来，相互融合，相合促进，以6S管理来推动各项工作的开展。 附：法律风险管理考核实施细则 二〇一一年九月二十一日 序号 考核项目 考核内容及考核细则 分值 1 法律风险管理意识 主要 领导 应准确掌握职责范围中涉及的法律风险管理事项；未准确掌握职责范围内法律风险管理事项的，扣2分。 20 2 应认真落实关于法律风险管理工作方面的具体措施；落实法律风险管理措施不具体、不及时的，扣2分。 3 应加强自身法律风险能力的学习和培训；未按要求参加法律风险管理学习培训的，扣2分。 4 应按岗位要求对员工进行经常性的法律风险管理教育培训。未按要求进行法律风险管理教育和培训的,扣2分。 5 员工 应主动加强法律风险管理意识的培育；对本职岗位法律风险管理事项不清楚的，扣2分。 6 员工应积极参加单位组织的法律风险管理方面的学习和培训，每年度不少于8学时； 7 单位员工应当依照法律风险管理规定，严格履行自己的工作职责，未按规定履行职责的，扣3分。 8 规章制度 宣贯 对公司颁布准后的规章制度应以适当的形式向职工宣传贯彻行；未做到的，扣5分。 10 9 检查 对公司各项规章制度的执行情况进行督促检查；未按规定有效实施执行督察机制的，扣1-5分。 10 制度 签订 制定涉及职工切身利益的规章制度时，应经过全体职工或职工代表讨论；未经讨论的，扣5分 11 合同管理 合同签订前须对客户资信进行全面调查了解；未对客户资信进行调查的，扣3分。 30 12 签订合同须使用标准合同文本，未使用经常性易的标准合同文本且未经审批的，扣3分。 13 属于公司重大的非经常性合同，应邀请集团法审部提前介入起草和谈判；没有法律顾问参加的，扣5分 14 负责起草的合同主要条款不完备的，合同用语不严谨的，存在法律风险的，扣1-4分。 15 未按合同管理机构要求提供建立客户信用档案所需的相关信息的 16 履行 发生不可抗力时，未及时通知对方的，扣3分；未保留有效的书面通知记录的，扣3分。 17 发生违约时，未及时采取有效应对措施的，扣3分。 18 管理 合同签订后及时将合同文本送达办公室统一保管存档，未及时送达的，扣5分。 19 市场监测 经常性开展市场调研、监测，制订工作方案，建立必要的工作制度和流程，没有制度和流程及工作方案的扣5分 30 20 汇总、整理、分析、研究与有关的监测信息，定期上报的分析报告；没有分析报告的扣5分 21 根据在市场监测中发现的问题，发布预警信息，提出意见和建议，采取相应的对策和措施，一项没做到扣3分 22 建立以商标保护核心的监测机制，进行动态监测，做好分析、预测工作，及时警示侵权、被侵权现象，做好规制和防范经营风险。一项没做到扣1—5分 23 监测信息知悉人对各单位负有保密义务。 非经规定程序批准，任何人不得擅自传播或发布。一项没做到扣5分 24 重大决策 应当熟悉《法律事务管理》第4.2条规定的重大事项决策的范围；对重大事项决策的范围不清楚的，扣10分。 10 25 涉及法律风险管理的重大事项，决策前应进行法律尽职调查；未实施尽职调查的，扣10分。 附件： 销售总公司法律风险管理考核实施细则