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西方消费函数理论的实证研究过程1 我们认为，要真正认识和理解西方经济学，必须要深刻认识和了解其方法论。在前面我们介绍了有关科学哲学及实证方法论的内容，这为我们进一步认识西方经济学，特别是认识其研究方法的逻辑思路打下了基础。下面我们希望通过对西方消费函数理论实证研究过程的演示，一方面去具体了解实证研究方法的一般过程及有关的技术手段。另一方面，通过这种演示，使我们能更具体、清晰地评价西方经济学的实际意义。在下面的演示中我们应特别注意三个方面的问题：一是应自始至终注意理论假说中基本假设条件的意义和作用，理解这一点是真正理解理论结论意义的关键所在。二是把握其实证研究过程的逻辑主线，即理论假设条件、理论实证、经验实证，这是从方法论角度把握其理论演变或实证研究方法来龙去脉的关键所在。最后，注意数学方法在实证研究中的作用及由此带来的种种问题。 消费函数概念是由凯恩斯在其《就业、利息和货币通论》一书中首先提出的。我们都知道，凯恩斯经济理论的一个基本命题是，宏观经济中的均衡收入和产量决定于该经济对产量的总需求，而总需求又可分为消费需求和投资需求，消费需求是总需求的基本部分。因此，有关消费函数理论的研究是建立西方宏观经济理论的基石，占有十分重要的地位。同时我们也知道，西方经济理论是把经济学作为一门实证的社会科学来研究的，采用实证方法论来分析经济现象，研究经济问题是其根本的研究方法。所以在这里，我们将从实证方法的角度，分析各个消费函数理论如何以实证思路研究消费问题，具体阐述其实证过程及相互联系，从而使我们更好的了解和认识实证研究方法，达到更具体，更深刻的认识消费函数理论。 在具体阐述各种消费函数理论的建立之前，有必要对实证方法论稍作描述。实证方法论的哲学基础主要来自西方科学哲学中的“证伪主义”，强调理论的科学性依靠事实来检验，不过这种检验不是证实，而是证伪，即在经验事实的发展中不断发现自己的错误，否定自己，以便过渡到更新的理论。这种证伪主义认为科学的发展模式是从假说开始，而不是从观察开始，科学理论家们针对科学发展过程中已有的理论与新的经验事实或新的理论之间的问题，也即矛盾，运用自己的智慧进行自由的创造和猜想，形成假说，给出自己的理论分析，形成自己的理论体系，然后这种自由思考的结果要经历观察和实践的严酷检验，很多假说会被否定、淘汰，只有少数能暂时存活下来，维持一定的时期，但最终它也将暴露出它的错误和缺陷，被证伪，进一步再形成新的假说。按照证伪主义的观点，科学理论正是在不断的否定和证伪自己的过程中不断提高其真值的。与这种哲学基础相适应，实证研究的一般过程大致可分为四个步骤：⒈ 提出理论假说的有关假设条件，把握主要的变量及其基本关系，这是研究者智慧和创造力的发挥和体现，是形成新理论的关键所在；⒉ 建立理论假说模型并推导出主要结论，它主要是在一定的假设条件和理论构思的基础上，寻找表述各变量之间关系的具体形式；⒊ 理论假说模型的经验检验，也即用事实来检验假说，增强其说服力或找出其不足；⒋ 验证理论假说，并在此基础上展开深入的理论分析。在发现理论的问题或不足之后，很有可能会产生新的假说，产生新一轮实证研究。这样理论会不断的发展下去，不断向更好的方向迈进。因此，尽管实际的实证研究并不是完全按照这四个步骤一一进行，但这个步骤从逻辑角度充分体现了实证方法论的思想，所以在对消费函数理论的阐述中，我们基本 本篇部分内容曾发表于《经济研究》1988 年第 4 期，并收集于陈璋等《西方经济理论与实证研究方法》北京大学出版社 1992 年版。这次是由我指导的研究生郑杰同学重新进行了修改和整理的结果。 上按这个步骤进行分析，以更好的贯彻实证的思路。 一、从绝对收入假说到库兹涅茨反论 对消费问题的系统研究一般被认为是从凯恩斯开始的，凯恩斯对消费问题的思考形成了所谓的绝对收入假说。 1、假设条件的提出 绝对收入假说的核心在于凯恩斯创造性的提出的边际消费倾向递减的假设。凯恩斯提出这一假设是经过一定步骤的分析的：首先，在凯恩斯看来，消费函数主要是描述消费支出与收入的关系，他用消费倾向，即消费收入在收入中所占比重，来作为人们消费行为的抽象，作为重点考察的对象。然后，凯恩斯分析了影响人们消费倾向的主观因素和客观因素。从主观因素来看，凯恩斯主要认为有八种因素（或称八种动机）影响人们的消费行为，他们是： （1） 、立准备金，以防止预料不到的变化； （2） 、可以预料到的未来个人和家庭的需要作准备；例如由于年老、子女教育、亲属抚养等等需要，目前要积存货币； （3） 牺牲目前的消费，赚取利息和投资收益，以增加未来的收入，使未来能有更多的消费； （4） 出于一种人类的本能，总希望未来的生活水平能比现在高，而不至于比现在低，所以存钱留作将来享受； （5） 即使心目中不一定有什么特殊用途，也想存钱来维持