北京股权交易中心2017年度优秀会员机构评选方案（试行）.docxVIP

北京股权交易中心 2017年度优秀会员机构评选方案 （试行） 一、总 则 第一条 为充分发挥先进典型的示范效应，进一步完善北京四板市场会员管理体系，北京股权交易中心（以下简称本中心）为开展2017年度优秀会员机构评选活动（以下简称评选活动），特制定本方案。 第二条 评选活动坚持公平、公正、公开的原则。 第三条 本中心负责评选工作，评选结果由本中心公布。 二、评选范围及条件 第四条 评选对象为北京四板市场推荐机构会员（含临时推荐机构会员）以及专业服务机构会员。 第五条 优秀推荐机构会员评选条件 1．认真贯彻执行区域性股权市场方面的方针政策、法律法规、标准和规范，遵守《北京股权交易中心会员管理规则（试行）》（以下简称《会员管理规则》）相关要求，无不良行为记录，社会信誉良好； 2．履行《会员管理规则》中规定的权利和义务，积极参加本中心的活动，配合并支持本中心工作； 3．积极开展企业挂牌、展示等推荐类业务以及股权融资、私募可转债融资等业务； 4．具备良好的专业能力，尽职调查充分、程序到位、材料规范； 5.具有较强的风险防控意识，对风险事件或潜在风险有较为完善的处置预案和操作流程。 第六条 优秀专业服务机构会员评选条件 1．认真贯彻执行区域性股权市场方面的方针政策、法律法规、标准和规范，遵守《会员管理规则》相关要求，无不良行为记录，社会信誉良好； 2．履行《会员管理规则》中规定的权利和义务，积极参加本中心的活动，支持本中心工作； 3．具备良好的专业能力，积极为北京四板市场企业提供专业服务，出具专业报告； 4．具有较强的风险防控意识，对风险事件或潜在风险有较为完善的处置预案和操作流程。 第七条 会员机构如发生违法违规行为，引发重大风险事件，造成不良影响的，或拒不按照本中心要求进行整改的，本中心将取消其参评资格。 三、评选内容及标准 第八条 会员机构考核内容主要分为定量指标与定性指标两大部分。 定量指标主要包括会员机构2017年度推荐挂牌、展示以及发行私募可转债企业数量。 定性指标主要以会员机构业务团队的专业水平、日常业务规范性，对挂牌企业持续督导的履行情况、项目的风险控制等方面进行综合考核。 具体考核指标如下： 1.推荐机构会员考核标准 考核内容 具体考核项目 分值 说明 推荐挂牌、 展示业务（35%） 标准板 +7 每推荐一家企业，按照对应分值累加；每家转新三板、创业板等高层次资本市场企业增加5分；每推荐发行一只可转债增加30分；满分100分。 科技创新板 +5 文化创意板 大学生创业板 +3 孵化板 +1 可转债板 +30 转板 +5 考核内容 说明 风险控制 （25%） 具体得分分值，根据会员机构对风险事件或潜在风险采取的措施和处理方法，进行综合评分，满分100分。 业务规范性 （20%） 具体得分分值，根据所开展业务、申报材料、履行程序的规范性，进行综合评分，满分100分。 机构活跃度 （20%） 具体得分分值，根据参与本中心各类活动的积极性和配合程度，进行综合评分，满分100分。 注：会员机构如发生违法违规行为，引发重大风险事件，造成不良影响的，或拒不按照本中心要求进行整改的，本中心将取消其参评资格。 2.专业服务机构会员考核标准 考核内容 说明 企业服务 （35%） 具体得分分值，根据服务的企业数量进行打分，每家服务企业增加4分，满分100分。 风险控制 （25%） 具体得分分值，根据会员机构对风险事件或潜在风险采取的措施和处理方法，进行综合评分，满分100分。 业务规范性 （20%） 具体得分分值，根据所开展业务、申报材料、履行程序的规范性，进行综合评分，满分100分。 机构活跃度 （20%） 具体得分分值，根据参与本中心各类活动的积极性和配合程度，进行综合评分，满分100分。 注：会员机构如发生违法违规行为，引发重大风险事件，造成不良影响的，或拒不按照本中心要求进行整改的，本中心将取消其参评资格。 第九条 本中心进行评审，确定评选结果并公示评选结果，公示无异议后，正式行文公布。 第十条 凡被评选为优秀推荐机构会员和优秀专业服务机构会员的会员机构，本中心分别授予“优秀推荐机构会员”、“优秀专业服务机构会员”称号，并颁发证书。