论投资银行的监管.docxVIP

ZhongnUniversity of Economics and 自学考试本科毕业生 论投资银行的监管 考生姓名 梁家杰 专 业 金融 准考证号 010614401213 指导教师 通讯地址 邓翔 广州市南沙区榄核镇甘岗路109号 邮政编码 电子由E 箱 276790326@qq? com 联系方式 论文自我检测相似比 二O —五年八月 毕业论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交毕业论文，是本人在指导教师的指导下，独立进行研 究工作所取得的成果。除文屮已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集 体，均已在文屮以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名: 论文作者签名: 二O—五年八月二十五口 投资银行是当今国际金融市场上最活跃的金融机构，在世界经济中发挥着不 可忽视的积极作用。投资银行金融中介的地位使它首当其冲地面临着资本市场的 风险，并且这些风险一旦失去控制，容易引起金融市场的动荡，因此研究投资银 行的国际监管是一个很有意义的课题。本文通过对欧盟、WTO等国际重要国际组 织的相关原则和文件的研究和探讨，以投资银行的诚信义务为主线，力图从中疏 理出投资银行监管的原则和精神，并以求实、创新和前瞻的原则，从广泛的国际 层面对投资银行国际监管的现状、发展方向和协调监管的途径进行深入的研究。 【关键词】投资银行、协调监管、国际监管 Abstract In vestment banks are today on the inter national fin ancial market, the most active financial institutions to play an active role can not be ignored in the world economy. Status investment-bank financial intermediaries make it the first to face the risk of capital markets, and once lost control these risks, financial market turmoil likely to cause, the international investment bank regulatory research is a subject of great sign ifica nee. Based on the releva nt principles and documents EU, WTO and other international organizations in imports nt international research and discussi on in good faith the obligati ons of investment banks as the main line, trying to sort out the investment bank from sparse reg u I at i on prin ciples and spirit, and truth-seeki ng, i nno vative and forward-looking principle, from a wide range of international level in-depth study on the intern atio nal status of the in vestme nt bank supervisi on, di recti on and coordination of the regulatory pathways. Keyword : investme nt bank, Regulatory Coordi nation, In ternational Regulatory TOC \o 1-5 \h \z 导论 1 1.1选题背景与意义 1 1.2文献综述 2 1.3投资银行的定义 3 1.4监管的定义 5 投资银行监管的理念 6 2. 1对投资银行进行监管的必要性 6 2. 2投资银行监管的理念和目标 7 2.3监管原则在WTO中的体现 7 3审慎性监管 13 4投资银行的发展趋势及我国监管法律制度应采取的对策 15 4.1投资银行的发展趋势 15 4.2我国监管法律制度应采取的对策 16 参考文献 18 1导论 1.1选题背景与意义 20世纪90年代以来计算机技术的突破、衍生金融工具引发的一 系列灾