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中小企业成长的实质及成长路径 第37卷第4期 Vo1.37No.4 郑州大学(哲学社会科学版) J0URNAL0FZHENGZH0UUNIVERSITY 2004年7月 July2004 中小企业成长的实质及成长路径 孙学敏 (郑州大学商学院,河南郑州450052) 摘要:企业成长是一个不同于简单的规模扩张的复杂调整过程,它以对企业内部和企业内部 与外部的各种关系的平衡调整为实质特征,寻求从不平衡到平衡,从低一级平衡到高一级平衡的平 衡发展的过程.企业成长的路径有自觉的平衡成长,自觉的不平衡成长,不自觉的不平衡成长等.对 企业成长的这种质的把握,有助于我们从理论的高度认识企业成长问题,从而对于指导企业制定成 长战略有着重要的意义. 关键词:中小企业;成长实质;成长路径 中图分类号:F276.3文献标识码:A文章编号:1001—8204(2004)04—0066—04 一 ,企业成长的概念与成长的实质 1.经济学中的成长概念及不足 对于企业成长的规范研究可追溯到新古典学派 的马歇尔.马歇尔在他的《经济学原理》(1890年)中 把企业成长的因素归结于外部经济和内部经济.外 部经济可理解为企业拥有足以支持成长的市场空 间;内部经济则指的是超出行业水平的生产效益.科 斯(1937年)的企业最优边界理论界定了企业成长 的最大适度规模.科斯的交易成本理论认为,当管理 费用小于交易费用时,企业应该扩大规模;而当管理 费用大于交易费用时,企业应当减小规模;当两者相 等时,企业的规模就达到了极限,这也就是企业成长 最大适度规模. Penrose(1959年)则提出了成长经济的崭新 概念,认为企业成长并不局限于规模的扩大,还应涉 及到企业组织结构,管理问题等内涵.成长经济概 念的提出拓展了规范经济学对于企业成长的研究. Penrose认为,企业的成长主要取决于能否更为有效 地利用现有资源.她认为企业在使用现有资源时存 在着不平衡的现象.由于企业成长阶段等客观原因 的限制,在一些要素充分就业的同时,总会有另外一 些要素没有得到合理有效的配置和使用.企业的成 长就是更完全,更有效地利用现有资源的过程,在这 一 过程中,资源未充分利用的情况不仅不可能完全 消除,还会产生出新的未被利用的资源.正是这一对 于要素的不平衡使用导致了企业的不断成长. Penrose虽然没有将平衡与不平衡的矛盾关系在成 长过程中的推动作用直接点明,却让我们从中受到 很大启发. 尽管成长经济强调的是企业内部资源的有效利 用,但Penrose并未对企业内部资源进行完全的 界定.对此,杨杜在《企业成长论》(1996年)一书中, 对Penrose的企业成长理论加以发展,提出了经营 资源这个新的概念.他认为经营资源并不等于 生产要素.只有当生产要素被用来获得经济利益 时才能成为经营资源.经营资源的概念使企业内部 资源的概念更加严谨和明确. 由上述,我们可以看出经济学研究对企业成长 研究的几点不足. 第一,没有给出企业成长的准确概念,混淆了企 业成长和规模扩大两个不同概念.在Penrose提出 了成长经济概念之前,企业成长与规模扩大在理 论研究中是合二为一的.从马歇尔到当代新制度经 济学的研究中,规模经济的概念一直在经济学的发 展中占有重要地位,它的内涵也在不断得到充实,丰 富,从最初的生产领域扩展到整个企业生产,管理, 组织结构整个过程.但用规模经济概念分析企业成 长时,存在一个现实的障碍就是,成长是一个动态的 概念,是一个过程,而规模是一个静态的概念,仅 能表达一种状态.根据企业最优边界理论,当企业 发展到了最优规模时,是否就要停滞不前呢?大量的 实证研究表明,许多中小企业在技术创新上的投入 收稿日期:200403—10 作者简介:孙学敏(1963一),男,河南郸城人,郑州大学商学院教授,郑州大学企业研究中心主任. ?66? 要远低于大企业,但创新效率却高于大企业.这就表 明这些中小企业在技术创新方面也许没有获得规 模经济,但却获得了成长经济.第二,强调企业 内部化成长,忽视外部化成长.科斯的交易成本 概念是研究内部化的有效工具,但不适合研究企 业成长.Penrose强调的也是企业内部资源的有效利 用.尽管杨杜提出经营资源,但仍局限在企业内 部.内部化成长能给企业带来很多好处,但内部化也 会加大经营的风险和调整的困难.近年来,无论是大 型跨国公司还是中小企业在强化内部化优势的同 时,又纷纷通过战略联盟等手段获取进一步的成长 机会,外部化趋势不断加强.这一发展新趋势也为 成长理论研究提出了新的课题. 2.企业成长的概念及其实质 企业成长的概念是一个不断发展的概念.已有 的中小企业成长理论虽然对揭示企业成长问题的实 质有一定的贡献,但对成长实质的探讨仍不够深刻 和准确,因此其对企业成长管