贵州证券从业资格考试_证券市场的行政监管试题.docVIP

.word格式, , 专业.专注 . 贵州证券从业资格考试：证券市场的行政监管试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、不属于建构模块工具的是__。 A．金融期权 B．金融期货 C．结构化金融衍生工具 D．金融远期合约 2、甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以1O.05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为__。 A．90.83元 B．90.91元 C．在90.83元与90.91元之间 D．不能确定 3、2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是__。 A．外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作 B．外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特殊会员 C．中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司 D．合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券 4、偏股型基金中股票的配置比例一般为（）。 A．30%～40% B．70%～90% C．40%～60% D．50%～70% 5、投资者一般由__代为办理清算、交割、交收。 A．证券交易所 B．证券结算机构 C．证券经纪商 D．上市公司 6、在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以__优先认购一定数量新股的权利。 A．等于市场价格 B．低于市价的某一特定价格 C．前3个月市场最低交易价格 D．理论价格 7、上证50ETF在一级市场申购赎回的基本单位是__份。 A．100 B．1000 C．10000 D．1000000 8、由证券A和证券B建立的证券组合一定位于__ A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间 B．A和B的结合线的延长线上 C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上 D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上 9、无面额股票的价值与公司净资产价值__。 A．同方向变化 B．反方向变化 C．相等 D．无关 10、关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是__。 A．2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换 B．信用违约一方当事人向另一方出售的是信用 C．最基本的信用违约互换涉及两个当事人 D．若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿11、在证券回购交易中，__是被允许的行为。 A．将融得资金用于短期周转 B．租赁交易 C．借券交易 D．挪用他人证券交易 12、单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的__。 A．5% B．10% C．15% D．20% 13、对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为__万港元。 A．3000 B．5000 C．7000 D．9000 14、截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，__家合资基金管理的外资股权已经达到49%。 A．7 B．11 C．15 D．27 15、内部控制制度的制定应遵循__原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 A．全面性 B．合法、合规性 C．审慎性 D．适时性 16、以下对于基金管理公司治理结构的论述，不正确的是__。 A．公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡 B．应实行独立董事制度 C．应建立完善的内部监督和控制机制 D．应坚持股东利益优先原则 17、__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行并且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。 A．美国存托凭证 B．国际存托凭证 C．国外存托凭证 D．欧洲存托凭证 18、托管人内部控制的基础是__。 A．环境控制 B．风险评估 C．控制活动 D．信息沟通 19、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。 A．收益和风险是证券投资的核心问题 B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬 C．风险越大，收益就一定越高 D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小 20、不属于股权融资的是（）。 A．发行债券 B．配股 C．增发新股 D．送红股 21、特别会员违反有关法律