投资项目审核工作流程.docxVIP

广东文化产业投资管理有限公司 投资项目审核工作流程 一、?审核流程图 通过?????????????????????????????????????????????? 通过?????????????????????????????????????????????? 通过 向风管 部提交 立项 资料 风险管 理员核 查立项 资料 风管部?风管部 意见?意见  副总经?总经理?公司 理出具?出具?总经理 审查?审查?审核  立项审 查委员 会审核 通过??项目组 推进交 易谈判 等流程 未通过 未通过 项目组 未通过 项目池/放弃 未通过 通过???????????????? 通过???????????????? 通过 部提交 投委会 申请 风险管 理员核 查申请 资料 公司 内部 预审会 投资决 策委员 会审核 通过  交易 执行 资料 未通过 未通过 二、?具体审核环节说明 (一) 立项资料提交 项目组向风险管理部风险管理员提交全套立项申请资料，具体 包括： 1、 立项申请表（见附件一） 2、 尽职调查报告 3、 项目工作方案（包括但不限于项目组成员、项目工作计 划、财务预算等） 4、 项目访谈记录（见附件二） 5、 已收集资料（包括目标公司提供及项目组自行收集）明 细 6、 目标公司最近三年审计报告 7、 中介机构出具的尽职调查报告（若有） (二) 风险管理员审核立项资料 风险管理员在接到项目立项申请资料后，须于?1?个工作日内对 资料齐备性进行审核，并通过?email?向项目组负责人给予受理回复或 发出补正通知。 风险管理员应于做出受理决定的当日，将填好的《立项申请材 料核查表》（详见附件三）以及受理项目的全套立项申请资料提交风 管部副总经理；未通过齐备性审核的项目，项目组须按照风险管理员 的要求进行相关资料的补充和完善。 (三) 风管部副总经理出具审查意见 风管部副总经理对项目立项资料齐备性进行复核，并于接到文 件?1?个工作日内，通过?email?向需要补充资料的项目组负责人发出补 正通知，项目组须按照风险管理员的要求尽快完成相关资料的补充和 完善。 风管部副总经理审阅项目资料，评估项目主要风险，并于接到 文件?3?个工作日内，出具项目初步审查意见提交风管部总经理。 (四) 风管部副总经理出具审查意见 风管部总经理审阅项目资料和初步审查意见，并于接到文件?2 个工作日内，出具项目审查意见提交公司总经理。 (五) 公司总经理审核 公司总经理审阅项目资料和风管部提交的审查意见，并于接到 文件?3?个工作日内，做出是否提交立项会的回复。 (六) 立项会审核 公司设立项目立项审查委员会（以下简称“立项会”），负责 决定项目是否立项。公司总经理、风管部总经理、财务负责人为立项 会固定成员，每次立项会时再由总经理从公司股东或文资办或文改办 中提名一位代表，从公司专家资源库中提名一位代表，共同组成立项 会。 立项会由风管部负责召集。风管部须在总经理做出同意提交立 项会决定后?5?个工作日内安排召开立项会。立项会可通过电话会议的 方式进行议事、表决。 立项会成员在充分讨论后应做出有关项目立项的表决。表决包 括完全同意、有条件同意、暂缓表决和否决四种类型。选择“有条件 同意”的，列示条件必须具有可操作性、可度量性。由项目组负责落 实条件，风管部审查通过并报总经理确认；选择“暂缓表决”的，项 目组应按立项会成员意见进行深入调研、补充材料后，重新提交该成 员表决。 五位成员超过三分之二表决同意方可通过立项。公司总经理为 立项会的主任，具有一票否决权。项目立项后，项目组应尽快推进交 易谈判等后续流程；立项会否决的项目，项目组应立刻终止后续工作。 (七) 投资申请资料提交 项目组向风险管理部风险管理员提交全套投资申请资料，具体 包括： 1、 投资申请表（见附件四） 2、 投资建议书 3、 投资框架协议 4、 落实立项会意见的说明 5、 尽职调查报告 6、 新增项目访谈记录 7、 新增资料明细 8、 中介机构出具的尽职调查报告（若有） (八) 风险管理员审核投资申请资料 风险管理员在接到项目投资申请资料后，须于?1?个工作日内对 资料齐备性进行审核，并通过?email?向项目组负责人给予受理回复或 发出补正通知。 风险管理员应于做出受理决定的当日，将《投资申请材料核查 表》（详见附件五）以及受理项目的全套立项申请资料提交风管部总 经理和副总经理；未通过齐备性审核的项目，项目组须按照风险管理 员的要求进行相关资料的补充和完善。 (九) 公司内部预审会审核 风险管理员应于做出受理决定之日起?3?个工作日内，组织召开 由公司总经理、财务负责人和风管部总经理、副总经理、风险管理员 参加的公司内部预审会。预审会对项目是否提交投委会做