质量方针与质量目标的审核.docxVIP

质量方针和质量目标的审核 质量方针和质量目标的审核 本文仅就质量方针和质量目标的审核要点和方法，提出一些看法。 一、审核要点 1.?质量方针和质量目标是否应用了八项质量管理原则理念，是否能 满足?ISO9001：2000B?标准的要求。 2.?最高管理者对质量方针的重要性认识如何，是否采取措施将其传 达到各个层次，和各个层次人员能否对其进行沟通和理解。 3.?质量方针和质量目标是否与组织的总体经营方针相适应、相协调 ，是否对满足产品质量要求、使顾客满意、持续改进质量管理体系作出了承 诺。 4.?质量目标的分解是否适宜，是否具有可测量性，测量方法是否明 确，各项质量目标是否能圆满实现，各部门的指标是否相互协调，是否结合 行业、产品、服务和组织的特点而制定。 5.?质量方针和质量目标的持续适宜性是否得到必要的评审，组织的 质量管理体系是否与质量方针和质量目标相适应并保证其实现。 6.?质量方针和质量目标是否得到适当的控制（包括批准、发布、评 审、修改等），是否保存了证实质量方针和质量目标得到控制的必要证据和 记录。 二、审核方法 （一）?对质量方针的审核 1.?审核 (1)通过查阅质量手册或发布质量方针的文件，审核质量方针的内容 和实施方面的规定。 ① 将质量方针与组织的总方针进行比较，检查内容是否协调一致，是否 与组织的宗旨和发展方向相适应，制定质量方针是否考虑了组织的规模、资 源、产品特点、市场定位等。 ②是否从产品质量要求以及使顾客满意的角度作出承诺，是否对持续 改进质量管理体系作出承诺.承诺应以较详细的文字进行描述，持续改进的承 诺内容应该包括改善产品的特征、特性以及过程的有效性和效率。 ③是否为了质量目标的制定和评审指明了方向并提供了范围。 ④文件的规定能否使质量方针在各适当层次（包括管理、执行、验证 和作业等）上得到沟通和理解。 ⑤是否在持续适宜性方面对质量方针的评审作出规定。 ⑥?是否有专门的文件说明质量方针的内涵，以统一大家的认识。 (2)查阅文件和记录,审核对质量方针的控制。 ①质量方针是否由最高管理者主持制定（应有文件和记录证实）。 ②质量方针在发布前是否经过评审和批准（应有记录证实）。 （3）?审核最高管理者。 通过座谈和询问，请最高管理者说明以下问题。 ①?质量方针的内涵是什么，是否与组织的宗旨相适应，是否为了质 量目标的制定和评审提供了框架 ②如何确保各层次人员对质量方针的正确理解、实施和保持。 ③由谁研究、更新质量方针，以保持其适应性，如何在管理评审中评 价质量方针的适应性. ④为了实现质量方针，如何确定并提供所需的资源。 (4)再现场审核时，抽查部分职能部门和各层次人员，以验证质量方 针的实施情况。 ①了解有关人员对质量方针是否理解一致，各部门如何贯彻质量方针 。 ②?在生产现场审查有关资源，包括人员、设施、环境、设备能否保 证质量方针的实施。 ③抽查管理评审记录、实现质量目标的记录、顾客满意的信息、产品 测量的记录及有关数据分析资料，评估质量方针的实施效果。 2.?判定 (1）?如果通过文件审查和现场审核，证实受审核方满足了以下要求 ，可以判定符合标准的要求。 ①具有形成质量方针的文件，并经最高管理者批准发布。 ②质量方针的内涵体现了组织的宗旨和发展方向，包含了对满足要求 和持续改进的承诺。 ③质量方针与质量目标协调一致，可以作为制定和评审质量目标的依 据之一。 ④质量方针已被全体职工理解，并在质量活动中得到贯彻。 ⑤在管理评审中对质量方针的适宜性进行了评审，适时地进行修订与 完善。 ⑥组织提供了实现质量方针的所需的资源。 (2）?如果在审核中发现以下任何情况，可以判定为不合格，请受审 核方采取纠正措施. ①已发布质量方针，但内涵不明确，没有统一的说明。 ②质量方针未包含标准规定的内容。 ③经现场抽样检查，发现部分职工不理解质量方针或在实际工作中未 贯彻执行。 ④管理评审未对质量方针的适宜性进行评审。 ⑤资源不足，质量方针脱离实际。 (二)对质量目标的审核 1.?审核 (1)?通过查阅质量手册和包含质量目标的文件，审核质量目标的内容 、分解情况、可测量性. ① 质量目标的内容是否包括产品要求和满足这些要求所需的内容。应注 意，产品要求可涉及产品的固有特性（如物质、感官、行、时间、人体工效 、功能的特性）和产品的赋予特性（如价格、交货期等）满足产品要求所需 的内容可涉及所需的资源、过程、文件活动等。 ②是否在相关职能和各层次上都建立了质量目标，各层次的质量目标 是否协调一致，并保证总质量目标的实现。 ③质量目标是否可测量，作业层次的质量目标尽可能定量（即能够通 过检验、计算或其他测量方法确定其量值），将其与设定值进行比较，以确 定质量目标实现的程度。 ④?质量目标是否和质量方针保持一致（应包括对持续改