管理层内部质量体系审核检查表.docxVIP

受审核部门名称：管理层 部门代表： 序 号 ISO9001 标准条款 审核要点 审核方法 审核记录 1 5.1 管理承诺 ●最高管理者对其建立和改进质量管理体系 的承诺能够提供哪些证据？ ●最高管理者如何认识满足顾客的要求和法 律、法规要求的重要性？ ●最高管理者采取了哪些相应措施将满足顾 客要求和法律、法规要求的重要性传达给公 司的成员？ ●通过与总经理座谈，了解最高管理者是 否知道满足顾客要求和法律法规要求的重 要性。在质量管理体系中是如何体现的？ 如对顾客要求的识别、评审、顾客满意的 测量、数据分析以及持续改进等方面的要 求。 1.?向組織的全體員工及時傳達滿 足顧客和法律與法規的要求; 2.?確定組織的質量方針和質量目 標; 3.?通過管理評審,確定質量管理體 系的達宜性/充分性/有效性; 4.?最高管理者確保獲得建立和改 進質量管理體系有關的必要資 源 2 5.2 以顾客为 关注焦点 ●公司如何确定顾客的要求和期望？ ●将顾客的需求和期望转化成要求的形式是 什么？ ●公司如何证实顾客需求转化为相应要求并 得到了满足？ ●?通过与最高管理者座谈，了解其对以顾 客为关注焦点的质量管理原则的理解， 并在审核与顾客有关的过程、顾客满意 的监视和测量过程以及持续改进方面寻 找证据予以证实。 1.在質量手冊和質量方針中是否明 確提出質量管理體系遵循以顧客 關注為焦的質量管理原則; 第 第??1??页??共??5??页??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 1 内部质量体系审核检查表 3 5.3 质量方针 ●最高管理者是如何认识质量方针的重要性 的？ ●制定的质量方针能否满足标准的要求？ ●质量方针与质量目标的关系是否明确？ ●?公司采用什么措施传达质量方针？ ●审核最高管理者对制定的质量方针内涵 的说明，是否为制定质量目标提供了框架， 怎样在适当层次上得到沟通与理解，是否 在持续适宜性方面得到评审。 4 5.4.1 质量目标 ●质量目标的设定是否在相关层次上得到分 解?质量目标是否与质量方针给定的框架 一致? ●质量目标是否具有可测量性?测量方法是 否明确? ●实现质量目标的资源是否齐备？ ●识别质量目标与质量方针的一致性是否 体现了质量方针的对应内容。 ●是否建立了可测量的质量目标并在适当 层次上沟通分解,考察质量目标测量方法的 合理性。 第 第??2??页??共??5??页??????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 2 4 5.4．2 质量管理 体系策划 ●质量管理体系策划是否体现了质量管理体 系的待续改进？ ●?质量管理体系策划的输出是否形成了文 件？ ●质量管理体系策划的更改是否受控？更改 期间是否保持了质量管理体系的完整性？ ●在质量管理体系策划中对标准要求的删减 是否符合允许删减的原则？ ●质量管理体系策划的输出所形成的文件是 否随公司质量目标及公司的其他状况的变化 而得到相应的修改？ ●?审查质量管理体系文件是否能够反映策 划的结果，并体现了持续改进的要求。 ●审查改进计划的有效性，如果有效性不 好，是否有替代的改进计划？审查是如何 传达至相关部门的？ 5 5.5． 职责、权 限与沟通 ●对应公司质量管理体系各过程的职能，是 否明确了相应的职能和岗位？ ●部门和岗位的职责、权限及相互关系是否 清楚、协调？ ●各部门负责人及各岗位员工是否明确自己 的职责、权限及相互关系？ ●管理者代表是否采取措施来实现自己的职 责和权限？效果如何？ ●最高管理者是否在管理人员中任命一名成 员为管理者代表？ ●查阅公司结构图及规定各部门、各岗位 职责、权限及相互关系的有关文件。 ●询问管理者代表是如何建立实施并保持 质量管理体系，如何评价质量管理体系的 有效性。 ●查阅有关规定，并通过询问、了解予以 证实。 ●审核公司是否对信息沟通的职责和方法 做出明确的规定，是否采取了恰当的沟通 方法，信息是否被有效地利用。 第 第??3??页??共??5??页????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????