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重庆省基金从业资格：资产配置的主要类型试题 本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。 一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列金融产品中，信息披露程度最高的是__。 ．银行理财产品 ．银行储蓄存款 ．基金 ．券商集合计划 2.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 ．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 ．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 ．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 3.行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。 ．投资部 ．研究部 ．交易部 ．监察稽核部 4.根据运作方式的不同，基金可以分为__。 ．封闭式基金和开放式基金 ．契约型基金和公司型基金 ．公募基金和私募基金 ．主动型基金和被动型基金 5. 下列关于国家股的说法，错误的是__。 ．国家股是国有股权的一个组成部分 ．国家股可由国务院授权投资的机构持有 ．国有股权原则上不可以转让 ．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 6. 通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监 管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这 是基金销售监管中的（）。 ．市场准入监管 ．日常持续监管 ．现场检查 ．非现场检查 7. 承购包销和__等方式。 ．私募发行 ．招标发行 ．私下发行 ．网上发行 8. __是基金管理公司最基本的一项业务。 1 ．基金的募集与销售 ．投资管理业务 ．基金运营 ．投资咨询服务 9. 下列各要素中，基金促销手段不包括__。 ．人员推销 ．广告促销 ．内部公告 ．营业推广 10. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。 ．法律形式 ．运作方式 ．投资目标 ．投资对象 11. 首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。 ．询价 ．协商定价 ．网上竞价 ．资产核算定价 12. 足额向__支付基金收益。 ．基金自律组织 ．基金监管部门 ．基金托管人 ．基金份额持有人 13. 基金托管人在保管基金财产时，无须__。 ．保证基金财产的安全 ．对基金投资损失承担赔偿责任 ．依法处分基金财产 ．严守基金商业秘密 14. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。 ．证券发行主体的不同 ．是否在证券交易所挂牌上市交易 ．募集方式的不同 ．证券所代表权利性质的不同 15. 货币市场基金的份额净值__。 ．固定在 1 元人民币 ．随市场利率的上升而减少 ．随市场利率的上升而增加 ．随平均剩余期限的增加而增加 16. 关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 ．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 ．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 2 17. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。 ．无风险等级 ．低风险等级 ．中风险等级 ．高风险等级 18. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。 ．家庭规模 ．社会阶层 ．家庭生命周期 D．交通通信条件 19. 甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同 签订后不久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失 惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是__。 A．乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 ．甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 ．只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同 ．甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任 20. 基金信息披露的内容不包括__。 ．募集信息披露 ．预期信息披露 ．运作信息披露 ．临时信息披露 21. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券 基金的债券投资比重必须在__以上。 ．60%；80% ．80%；60% ．60%；60% ．80%；80% 22. 在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 ．基金合同 ．基金招募说明书 ．基金托管协议 ．基金年度审计报告 23. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。 ．基金投资人 ．基金管理人 ．基金托管人 ．基金监管机构 24. 基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改 的介质上保存__年。 ．3 ．5 ．10 ．1