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反洗钱考试题库资料 一、填空题 1．金融机构应当设立专门的反洗钱岗位，明确 ( 专人 ) 负责大额交易和可疑交易报告工作。 2．“一个规定，两个办法”确立的金融机构反洗钱工作的三项原则是 ( 合法审慎原则 )、 ( 保密原则和 与司法机关 ) 、( 行政机关全面合作原则 )。 3．“一个规定，两个办法”要求金融机构建立反洗钱的四项主要制度是（ “了解客户制度” ），大额 交易报告制度，可疑交易报告制度和保存记录制度。 4．金融机构反洗钱工作的监督管理机关是 ( 中国人民银行 )。 5．《金融机构大额和可疑支付交易报告管理办法》规定，存款人申请开银行结算账户时，金融机构应审查其 提交的开户资料的（ 真实性 ）、（ 完整性 ）、（ 和合法性 ）。 6．金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户（ 开立账户 ）或者（ . 假名账户 ） 7．金融机构应当按照（ 安全 ）、（ 准确 ）、（ 完整 ）、（ 保密 ）的原则，妥善保存客 户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。 8．金融机构内设业务部门是反洗钱协查的协办部门，主要承担（ 本业务条线 ）的反洗钱协查职责。 9．金融机构工作人员参与伪造开户资料，为存款人开立银行结算账户，协助进行洗钱活动的，应当给予 （ 纪律处分 ）；构成犯罪的，移交司法机关依法追究（ . 刑