加拿大科研诚信体系中负面清单理念初探（上）.pdf

加拿大科研诚信体系中负面清单理念初探（加拿大科研诚信体系中负面清单理念初探 （上上）） 加拿大科研诚信体系中负面清单理念初探加拿大科研诚信体系中负面清单理念初探 （（上上）） 2018年 03月 29 日 摘要：摘要：“负面清单”管理模式在商业领域应用广泛，将其引入科研管理体系则是一种全新 摘要摘要：： 的尝试。本文研究了加拿大诚信体系中的防控利益冲突和防治学术腐败的制度基础，提炼 其中的“负面清单”管理理念，最后对我国科技管理体制引入“负面清单”管理模式提出 思考和建议。 关键词：关键词：加拿大，科研诚信，负面清单，科研管理 关键词关键词：： “负面清单”，又名否定清单，是相对于正面清单而言的一种现代管理办法，遵循“法无 禁止即可为”的原则，最早应用于外商投资管理，在增强国际贸易的透明度和提高引进外 [1] 资的灵活度上取得了显著成效 。随着我国创新驱动发展战略的大力实施和科技体制改革 的不断深化，“维护科研诚信、治理学术不端”成为科研管理体系发展的必然趋势，在我 国科研经费、项目管理以及项目评审中引入“负面清单”模式成为一种全新的尝试。 根据透明国际（Transparency International）2016 年度公布的全球清廉指数 （Corruption Perceptions Index）排名，加拿大在 176个国家中位列第 9（中国排名第 79），堪称全球最“廉政”的国家之一，其诚信价值体系框架清晰、基础扎实，利益冲突 防控机制运行效果尤为显著。 本文主要介绍加拿大防治利益冲突的法规体系和科研拨款机构联合治理学术腐败的运行体 系，提炼其中的“负面清单”理念和具体内容。 1 加拿大科研诚信体系的源头1 加拿大科研诚信体系的源头————利益冲突管理利益冲突管理 1 1 加拿大科研诚信体系的源头加拿大科研诚信体系的源头————利益冲突管理利益冲突管理 [2] 加拿大是首先提出“利益冲突”概念的国家 ，认为防治腐败要从源头抓起，为做好利益 冲突管理，建立了一套以诚信价值观为柔性引导、以法规制度为硬性措施、以专门平台为 监管及服务保障手段的利益冲突风险防控系统。 1.1 建立以诚信为导向的利益冲突预防机制 1.1.1 政府层面的公职人员诚信价值观 加拿大政府极其重视联邦公务员诚信道德规范建设，将《加拿大公共服务部门的价值与伦 理规范》（Value and Ethic Code for the Public Sector）作为加拿大民主法制架构的 宗旨性文件，树立了鲜明的公共服务核心价值观和公务员行为的道德伦理目标[3]，适用于 加拿大联邦所有公共部门，包含隶属于联邦或政府的皇家企业及其独立机构，军队、国家 安全情报局和通信安全机构除外，该规范共涉及约40 万名公职人员（含雇用人员）。 加拿大的公共服务核心价值观包括 5方面，即尊重民主、尊重个人、诚信、尽职和追求卓 越，其中“诚信”被视为“善治”和“民主”的基石，倡导公务员坚持最标准的诚信，以 保护和提高联邦政府公共部门的公信力，要求公务员致力于为公共利益服务，主要包括： （1）在任何时候都以诚信的态度和最易于接受公众监督的状态行使公职，这一点是简单 的法律条文难以覆盖的义务；（2）不依赖个人的官方角色以不正当手段获取私利或对他 人利益进行干预；（3）采取一切可能措施防止和解决公职责任与私人利益之间存在的显 性或隐性的利益冲突，以有利于维护公众利益；（4）坚持以诚信获得公众的持续信任。 引导诚信价值观的一个重要目标是促进公共行政更加有效，加拿大认为政府最重要的职责 是为公民提供服务，有必要对浪费资源和低效率活动采取预防措施，妥善执行政府倡导的 [4] 道德规范是实现这一目标的宝贵手段 。依照加拿大政府的诚信价值理论，以下行为被认 定为公务员不道德行为，可视作公务员道德行为的负面清单：（1）盗窃与欺诈；（2）利 用公共财产谋取私利；（3）贿赂与影响政府决策的利益交换；（4）当个人利益与公众利 益发生冲突时，以个人利益为先；（5）泄密；（6）离开公职后就业行为不当；（7）公 职人员个人的不道德行为，如性骚扰、歧视、药物滥用、婚外情、种族歧视等。 1.1.2 社