加拿大科研诚信体系中负面清单理念初探（下）.pdf

加拿大科研诚信体系中负面清单理念初探（加拿大科研诚信体系中负面清单理念初探 （下下）） 加拿大科研诚信体系中负面清单理念初探加拿大科研诚信体系中负面清单理念初探 （（下下）） 2018年 03月 29 日 2 加拿大三大研究拨款机构防治学术腐败的有关机制2 加拿大三大研究拨款机构防治学术腐败的有关机制 2 2 加拿大三大研究拨款机构防治学术腐败的有关机制加拿大三大研究拨款机构防治学术腐败的有关机制 加拿大国立卫生研究院（CIHR）、加拿大自然科学与工程研究理事会（NSERC）和加拿大 社会科学与人文研究理事会（SSHRC）是加拿大开展科学研究与技术开发的三大拨款机构， 一直致力于科研诚信体系建设，支持负责任的研究行为。历经多年实践，三大拨款机构于 2011年 12月 5日推出的三方联合治理框架——《负责任的研究》（Responsible Conduct of Research），成为加拿大科研机构构建科研诚信、防治学术腐败的纲领性法规。此外， 三大机构在利益冲突防控、信息公开及保密、资助审查管理等方面的具体举措成为《负责 任的研究》行为要求的有力补充，共同构成了科研诚信体系的保障机制。 2.1 学术诚信制度典范——《负责任的研究》 《负责任的研究》框架描述了三大机构在资金申请和管理、研究开展以及研究结果公布等 方面的政策和要求，规定了研究人员和研究机构的职责以及处理违规举报的政策，总体目 标为确保拨款机构以准确可靠的信息为依据做拨款决定；确保按照资助协议负责任地使用 公共研究资金；促进和保护资助的研究具有高质量且准确可信；促进研究行为公平和解决 违规指控过程公正。针对科研院所，还详细规定了其制定政策的最低要求，以应对和解决 针对各类违规行为的举报。 《负责任的研究》以诚信研究清单（含正面清单和负面清单）形式分别列举了三大拨款机 构对所支持的研究行为的诚信要求，规范研究人员和研究机构的科研行为。 （1）研究人员开展诚信科研的规定 严谨：在制定和执行研究计划过程中，特别是记录、分析和解释数据，提交报告和发布数 据及研究结果时科学严谨，强调学术性。 保存记录：根据资助协议、机构政策、法律法规以及行业或规律标准保存完整准确的数据、 方法和发现记录，包括图形和图像等，以便于他人验证或参考。 准确的参考资料：列举获准参考的已发表和未发表的作品及其应用位置，包括理论、概念、 数据、材料来源、方法、发现、图形和图像等。 原创身份：做出实质性贡献并承担一定责任的所有参与者，实质性贡献既包含提出概念又 包含做出实物；另外，参与者应知晓并同意自己的原创身份。 致谢：向合理的、为研究做出贡献的人员致谢，包括资助者和赞助者。 利益冲突管理：按照框架目标要求，合理识别和解决任何真实的、潜在的或感知到的利益 冲突。 （2）申请资助 申请人或机构在申请资助的过程中，应满足以下要求：提供的申报材料和相关文件须包含 真实、完整和准确的信息，并以符合相关领域规范的方式表述研究成果；如果在申请加拿 大三大研究拨款机构或全世界范围内的其他研究机构的资金支持时违反了负责任的研究行 为政策、伦理道德或金融管理政策，则将被取消申请资格；主要资金申请人在申报材料时 必须取得材料中所列出的其他申请人知晓和同意。 （3）针对某些特殊研究的特有要求 对于特定研究类型，研究人员还应遵守有关法律和机构的具体要求，即个性化要求清单： 与伦理常识相关的研究、与人道主义相关的研究、加拿大动物关怀规则、与“加拿大环境 评估法”有关的机构政策、实地研究许可证、实验室生物安全准则、受控商品计划、加拿 大核安全委员会（CNSC）规则、加拿大食品和药物法规等。 （4）三大机构科研诚信政策负面清单 伪造：指伪造数据、来源材料、方法或发现，包括图形和图像。 篡改：指未经确认，造假、更改或删除数据、来源材料、方法或结果，包括图形和图像， 导致得出不准确的结果或结论。 破坏研究记录：指在发生不法行为或违反资金使用协议、违反机构政策和/或法律法规以 及行业纪律标准时，为避免被发现，破坏自己或他人的研究数据或记录。 剽窃：指仅出于需要，未经许可或以不当方式引用他人已发表或未发表的作品，包括推论、 概念、数据、来源材料、方法或结果等，亦包括图形和图像。 重复发表或自我剽窃：指无充分理由，即以任何语言形式重复出版个人以前作品或其中部 分内容，包括数据。 作者身