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★2013 咨询工程师工程组织与管理讲义 第十二章 工程工程风险管理 工程工程风险包括决策风险和实施过程风险两个方面。工程决策风险主要由工程业主承担，因此工程业主十 分重视依靠工程咨询单位开展决策风险分析和控制。这方面的内容已在《工程决策分析与评价》一书中予以论 述，因此本章着重讲述工程工程实施过程中的风险和怎样进行风险管理。 第一节 工程工程风险与风险管理 一、工程工程风险管理的复杂性 (1) 由于工程所具有的一次性、单件性特点，每个工程存在的条件、环境都不一样，必须具体情况具体分析。 (2) 大型土木工程工程由于其技术、施工、地质、材料等方面的原因，存在着许多不可预见的干扰因素与施工 障碍。 (3) 工程由于建设周期长、涉及范围广 ( 包括自然条件、经济发展状况、人文环境等方面 ) ，涉及单位多，也就 不可避免地遇到许多诸如政治、人文、物价、气候等不可抗力与不可预见事件，增加了风险管理的复杂性。 (4) 工程工程由于合同方式是典型的对手关系，如业主与承包商、监理工程师与承包商，总承包商与分承包商 等，因而存在大量的合同风险转移因素。 我国在 20 世纪 70 年代末引进工程管理理论与方法时，主要引进了工程管理的基本理论、方法与程序，未能 同时引进风险管理，其中的原因是： (1) 当时我国经济发展水平较低，人们的风险意识普遍较差，尚未认识到运用风险管理技术来抵御风险并转移 风险的重要性。 (2) 当时我国尚处于计划经济体制，国家是唯一 ( 或主要的 ) 投资主体，为了节省投资 ( 只在账面上反映 ) 而不愿 增列风险管理费用。 (3) 风险管理的环境尚未形成，人民保险公司当时刚开始组建恢复，也无工程险等险种，同时风险管理人才奇 缺等。从 20 世纪 80 年代中期以来，随着中国经济的不断发展，国外各种风险管理的理论与书籍被介绍到中国， 同时也被应用到工程管理之中。 二、工程工程的风险因素及风险事件 ( 一 ) 工程工程风险因素 : 技术性风险、非技术性风险。 ( 二 ) 工程工程风险事件及其后果： 风险事件指的是任何影响工程目标实现的可能发生的事件，由一种或几种风险因素相互作用而发生。风险事 件的发生是不确定的。风险事件发生所造成的对工程目标实现的影响也是不确定的。对业主而言，工程实施期间 大部分的风险事件都是灾难性事件。因此，国内一些学者也将工程风险定义为影响工程目标实现的灾难性事件。 三、工程工程风险管理的目标与任务： ( 一 ) 工程工程风险管理的目标：使工程获得成功、为实施创造安全的环境、降低工程费用或使工程投资不突 破限度、减少环境或内部对工程的干扰、保证工程质量、使竣工工程的效益稳定。工程工程风险管理是一种主动 控制的手段，最重要的目标是使工程的三大目标得以实现，买保险是转移风险的有效办法。 ( 二 ) 工程工程风险管理的基本任务 (1) 识别工程风险来源和风险状况。 (2) 建立风险管理体系，明确风险管理制度和风险管理方法。 (3) 分析风险，评估风险影响或损失程度。 (4) 制订风险对策和风险应对计划，估算风险应对成本，确定风险等级和处理权限。 (5) 对风险进行监测和控制。 根据工程需要与机构设置情况，可将保险、劳动安全工作统一纳入风险管理范围。风险管理任务还包括：投 保范围进行保险管理和落实安全与卫生措施。 第二节 建立工程风险管理体系 一、建立风险管理体系的依据： 1. 企业环境因素 2. 上级组织的管理方法和历史经验教训 3. 工程合同和工程范围说明书： (1) 工程合同的主要内容，包括工程投资的目标、合同相关方的职责范围以及对风险和风险管理的要求。 (2) 工程范围说明书详细地说明了工程的交付成果和为提交这些成果而必须开展的工作。工程范围说明书还是 所有工程有关方面对工程范围的共同理解，说明了工程的主要目标。工程范围说明书还使工程团队能够进行更详 细的计划，在执行过程中指导工程团队的工作，并为评价变更请求或增加的工作是否超出了工程边界提供基准。 4. 工程管理计划： 工程管理计划把所有分项计划规定、协调和综合成为一个工程管理计划。工程管理