2014.证券60小时入职培训最新题库.pdfVIP

一. 单选题 （共30 题 ,共 30 分） 1. 证券经纪人为证券从业人员，应当通过（） ，并具备规定的证券从业人员执业条件。 （1 分） A. 证券经纪人员资格考试 B.证券、期货从业人员考试 C.证券从业人员资格考试 D.证券销售人员资格考试 ★标准答案： C ☆考生答案： C ★考生得分： 1 分 评语： 2. 道．琼斯股价综合平均指数以（）家公司股票为编制对象。 （1 分） A.30 B.15 C.65 D.20 ★标准答案： C ☆考生答案： C ★考生得分： 1 分 评语： 3. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为 其向（）进行执业注册登记。 （1 分） A. 中国证监会 B. 中国证券业协会 C.证券交易所 D. 国务院 ★标准答案： B ☆考生答案： B ★考生得分： 1 分 评语： 4. 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应妥善保存有关资料，其保存气息那不得少于 （）年。 （1 分） A.1 B.5 C.10 D.20 ★标准答案： B ☆考生答案： D ★考生得分： 0 分 评语： 5. （）依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。 （1 分） A. 国务院证券监督管理机构 B. 中国证监会派出机构 C.国务院 D. 中国证券业协会 ★标准答案： A ☆考生答案： A ★考生得分： 1 分 评语： 6. 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份 5% 以上的股东，将其持有的公 司的股票在买入后 6 个月内卖出， 或者在卖出后 6 个月内又买入， 由此所得收益归 （）所有。 （1 分） A. 持有人 B.公司 C.股东 D.董事 ★标准答案： B ☆考生答案： A ★考生得分： 0 分 评语： 7. ETF 可以利用基金的（）与基金净值之间的差价进行套利。 （1 分） A. 交易价格 B.基金收益 C.收盘价 D.交易最高价 ★标准答案： A ☆考生答案： A ★考生得分： 1 分 评语： 8. 证券公司应当在与证券经纪人签订（）合同前，对其资格条件进行严格审查。 （1 分） A. 劳动 B.委托 C.居间 D.行纪 ★标准答案： B ☆考生答案： B ★考生得分： 1 分 评语： 9. 证券发行人是指为（）而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企 业。 （1 分） A. 融资资金 B.投资资金 C.分散资金 D.筹措资金 ★标准答案： D ☆考生答案： D ★考生得分： 1 分 评语： 10. 以下说法正确的是（） 。 （1 分） A. 客户根据需要到证券公司营业网点临柜提出查询自 己账户下的股东拥股、股份变更、注册资料申请，填写‘证券账户注册资料查询表’ ，并按 规定提交证件资料。 B. 自然人委托他人代办查询账户的， 不仅需要代办人的身份证明文件， 而且还需要核验经公 证的委托代办书。 C.投资者在办理指定交易后，不能到指定交易所所属证券营业部予以变更。 D.证券账户不包括基金公司的基金账户。 ★标准答案： A ☆考生答案： B ★考生得分： 0 分 评语： 11. （）是指信息披露义务人在披露信息时，将不存在的事实在信息披露文件中予以记载的 行为。 （1 分） A. 虚假记载 B.误导性陈述 C.重大遗漏 D.不正当披露 ★标准答案： A ☆考生答案： A ★考生得分：