《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》.pdfVIP

证券期货业信息安全事件 报告与调查处理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范证券期货业信息安全事件的报告和调查 处理，减少信息安全事件的发生，根据《证券法》、《证券投资基 金法》、《证券公司监督管理条例》、《期货交易管理条例》、《证券 期货业信息安全保障管理办法》等法律、行政法规和规章，制定 本办法。 第二条 证券期货业信息安全事件是指证券期货业信息系 统运行异常或者数据损毁、泄露，对投资者合法权益造成损害或 者对证券期货市场造成不良影响的事件。 第三条 证券期货业信息安全保障责任主体发生信息安全 事件后，应当按本办法规定进行报告和调查处理。 前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机 构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券 期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公 司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经 营机构（以下简称经营机构）。 — 1 — 第四条 核心机构、经营机构发生信息安全事件后，应当及 时、准确、完整报告，不得迟报、漏报、谎报或者瞒报。 第五条 信息安全事件调查处理应当坚持实事求是、尊重科 学、客观公正、及时稳妥的原则。 第六条 发生信息安全事件的核心机构和经营机构应当对 事件进行内部调查，追究责任，采取整改措施。 第七条 中国证监会及其派出机构依据本办法规定对核心 机构、经营机构的信息安全事件进行调查处理。 第八条 信息安全事件相关的核心机构、经营机构、软硬件 产品或者技术服务供应商应当配合中国证监会及其派出机构和 发生事件的机构对事件进行调查和处理。 第二章 事件分级 第九条 根据信息安全事件对投资者合法权益造成损害，或 者对证券期货市场造成不良影响的程度，事件分为特别重大事 件、重大事件、较大事件、一般事件。 第十条 特别重大事件是指对投资者合法权益造成特别严 重损害或者对证券期货市场造成特别严重影响的信息安全事件。 符合下列情形之一的为特别重大事件： （一）证券交易所交易、通信、行情发布系统在开市前无法 正常启动或者中断达到 20 分钟以上，或者受影响营业部或者交 — 2 — 易单元比例达到 20% 以上，或者交易中断的证券只数达到 20% 以上的； （二）期货交易所交易业务系统全部中断，影响交易时间累 计 2 小时以上的；结算交割业务系统中断，影响下一交易日正常 开市的； （三）中国证券登记结算公司登记结算系统瘫痪、短期内无 法恢复且何日恢复无法预知，对公司全部业务或者整个市场造成 重大影响的； （四）有效客户数在100 万人以上的证券公司、期货公司集 中交易系统或者网上交易系统全部中断，影响交易时间累计 2 小 时以上的； （五）有效客户数在100 万人以上的证券公司、期货公司结 算系统发生故障，在开市前未能完成前一交易日的结算或者结算 数据出现重大错误，影响投资者正常交易的； （六）基金销售、会计核算或者注册登记系统发生严重故 障，且备份系统预计在 8 小时内无法恢复，影响 100 万人以上投 资者当日或者后续交易日基金正常申购赎回的； （七）100 万人以上的投资者数据发生损毁或者错误等异常 情况，影响当日或者后续交易日正常交易的； （八）100 万人以上的投资者数据发生泄露的； （九）其他对投资者合法权益、证券期货市场造成特别严重 影响的事件。 — 3 —