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工业企业技术创新能力的DEA评价1 摘 要：技术创新能力是评价企业在行业中竞争地位的重要指标，技术创新能力的提高是保 持企业竞争优势的根本途径。本文在对技术创新能力进行界定的基础上，建立了工业企业技 2 2 2 术创新能力评价指标体系，运用基于输入的C R 模型和单纯评价技术有效的 C GS 评价模 型，对哈尔滨十家工业企业的技术创新能力进行了实证分析，并获取了评价信息和管理信息， 并提出了提高我国工业企业技术创新能力的对策。 关键词：工业企业 创新能力评价 数据包络分析（DEA） 随着科学技术的发展，技术创新能力的提高成为保持企业竞争优势的根本途径，同时技 术创新能力也是评价企业在本行业中竞争地位的重要参数。客观有效地评价企业的技术创新 能力，对于企业科学定位自身的技术创新状态，采取有效的技术创新策略，保持和提高企业 竞争优势，获得最佳的经济效益和社会效益具有重要意义。 1．引言 技术创新能力，是指企业依靠新技术推动企业发展的能力，通过引入或开发新技术并实 现其工程化和商业化生产，使企业满足或创造市场需求，它是企业竞争能力的重要组成部分。 技术创新能力是一个能力组合概念，它由若干能力要素组合而成，是企业整体的系统能力， 并且是以产品创新能力、生产技术创新能力和管理创新能力为主体，协调发挥以实现经济利 润的能力，它涉及到整个企业技术创新过程的所有因素和对象。 由于企业技术创新广泛性和创新过程的复杂性，对企业技术创新能力的评价既要考虑企 业当前的现实情况，又要考虑企业产品竞争力增强和市场营销状态改观而带来的潜在效益， 将技术创新能力分解为技术创新投入能力、创新倾向能力、企业 RD 能力、财务能力、生 产制造能力、组织管理能力、营销能力和技术创新产出能力八个方面。 技术创新投入能力，指创新活动中的资源投入，主要涉及到人力资源和财力资源的投入 数量和质量两个方面，同时也要考虑到投入强度；创新倾向能力，指企业技术创新的主动性 和前瞻性，反映了企业创新意识和倾向，对企业未来发展的具有指导作用；企业 RD 能力， 指企业创新资源投入所积累的效果，它强调研究开发产出，最主要体现在 RD 人员消化吸 收能力；财务能力，指从经济角度反映了技术创新能力，企业具有较强的规避风险能力以及 融资能力促进了技术创新的顺利实施，同时也提高了技术创新的规模和档次；生产制造能力， 1本课题得到高等学校博士学科点专项科研基金（项目编号：20030217005 ）资助和黑龙江省自然科学基金 （G2004-25 ）资助 - 1 - 指研究开发成果转化为产品生产的能力，生产设备先进性是其最主要的体现；组织管理能力， 指企业从整体上、战略上安排和组织实施技术创新的能力，使创新人员及其相关人员人尽其 才，合作有效；营销能力，指新产品开发出来后的销售能力，以及提高市场占有率和扩大市 场范围的能力，同时要考虑到用户的反馈信息以改进产品；产出能力，指技术创新为企业创 造的综合效益，不仅包括与销售收入相关的指标，而且要考虑到技术进步所引起劳动效率的 提高。 评价工业企业的技术创新能力需要综合考虑到以上涉及到的各个方面，是一个极其复杂 的过程。运用不同的评价方法需要建立不同的指标体系，这些诸多环节既有相互独立的部分， 又有相互关联的部分，同时还要考虑贡献度。 2．基于 DEA 的技术创新能力评价模型的建立 本文运用 DEA 的理论和方法确定工业企业技术创新能力的评价模型，综合考虑了技术 创新活动的前期投入和后期产出，并克服赋予权值而受到主观性的影响，实现了对技术创新 能力的科学化、全面化、系统化，为技术创新能力评价理论及其应用方法拓宽了思路，提高 了评价结果的客观性和准确性。 数据包络分析（Data Envelopment Analysis ）方法是由著名的运筹学家查恩斯、库伯和 罗兹在 1987 年首次提出的。 2 引入具有非阿基米德无穷小的C R 模型，令ε是非阿基米德无穷小量