证券交易第七章资产管理业务.doc1.pdfVIP

证券交易 第七章 资产管理业务 一、单项选择题 1. 限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票 等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的 （ ），并应当遵循分散投资风险的原则。 A.10% B.15% C.20% D.25% 2. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定 性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。 A.2 B.3 C.5 D.10 3. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出 具无异议意见或者作出批准决定之日 （ ）个月内启动推广工作， 并在 （ ） 个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。 A.1 ，5 B.3 ，15 C.2 ，30 D.6 ，60 4. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过 该证券发行总量的（ ）。 A.5% B.10% C.15% D.20% 5. 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超 过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。 A.1% B.2% C.3% D.5% 6. 代理客户办理专用证券账户，应当由（ ）向证券登记结算机构申请。 A. 客户自己 B. 证券交易所 C. 证券公司 D. 代理人 7. 证券公司应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用 证券账户报证券交易所备案。 A.3 B.5 C.10 D.15 8. 证券公司应当在定向资产管理合同失效、 被撤销、解除或者终止后 （ ） 日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A.5 B.10 C.15 D.30 9. 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当 是（ ）。 A. 集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称 B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称 C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称 D.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称 10. 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合 同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。 A.5 B.10 C.15 D.20 11. 集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理 计划推广有关的全部账户和资金。 A. 托管银行 B. 证券公司 C.推广机构 D. 结算托管部门 12. 证券公司应当负责集合资产管理