、融资融券一百问_(汇总版)_0608.pdf

融资融券一百问 中国银河证券股份有限公司 2010年6月 第一部分 融资融券基础知识及风险提示 2 1、什么是融资融券交易?3 2、什么投资者可以参与融资融券交易？ 3 3、什么证券公司可以开展融资融券业务试点？ 3 4、投资者进行融资融券交易前，应做什么准备工作？ 3 5、融资融券期限最长是多少？4 6、融资融券投资者可能面临的主要风险有哪些？ 4 7、投资者在融资融券业务中为什么会存在亏损放大的风险？5 8、为什么存在授信额度不能足额使用的可能性？ 5 9、投资者为什么要对其融资融券交易负有谨慎、注意责任？5 10、投资者如何维护本人在融资融券业务中的合法权益？6 第二部分 投资者信用账户及征信、授信 6 11、什么是信用证券账户？6 12、什么是信用资金账户？7 13、什么是征信？7 14、什么是授信？7 15、什么是授信额度？7 16、个人投资者开户的基本条件是什么？ 7 17、机构投资者开户基本条件是什么？ 8 18、哪些投资者无法开立信用账户？ 9 19、投资者开户时须申报的内容有哪些？ 9 20、投资者开户的流程是什么？ 10 21、个人投资者申请融资融券业务需提供哪些资信材料？ 10 22、机构投资者申请融资融券业务需提供哪些资信材料？ 11 23、什么是信用评级？12 24、证券公司根据投资者的哪些因素对投资者进行信用评估？12 25、个人投资者资信的自然属性主要包括哪些方面？ 13 26、机构投资者资信的自然属性主要包括哪些方面？ 13 27、投资者可以申请的授信额度的上限是多少？ 13 28、在什么情况下投资者可能面临授信额度的调整？ 14 29、投资者融资融券交易的信用证券账户有何限制？ 14 30、投资者如何注销信用证券账户？ 15 31、在什么情况下不能办理投资者注销信用账户？ 15 第三部分 融资融券交易 15 32、投资者如何开始融资融券交易？ 15 33、投资者可以在信用账户进行哪些交易？ 15 34、投资者信用证券账户可以进行哪些非交易划转？ 16 35、融资融券交易申报价格有什么限制？ 17 36、投资者如何了结融资交易？ 17 1 重要提示：请务必阅读正文后的免责声明部分 37、投资者如何了结融券交易？ 17 38、什么是保证金？18 39、什么是担保物？18 40、投资者在什么情况下需要追加担保物？ 18 41、提高维持担保比例方式有哪些？ 19 42、投资者担保物追加要求有哪些？ 19 43、什么是强制平仓？19 44、强制平仓的情形有哪些?强制平仓的时间如何确定？ 20 45、强制平仓金额的范围如何确定？ 21 46、强制平仓的平仓时点如何确定？ 21 47、强制平仓的价位和方式如何确定？ 22 48、强制平仓期间投资者能否操作信用账户？ 22 49、投资者为什么要避免强制平仓情形的发生？ 22 50、投资者如何避免强制平仓情形发生？ 22 51、什么情况下投资者可能会面临债务追偿? 23 52、投资者在交易过程中可能会收到哪些通知？通知有哪些形式？23 53、通知送达如何确认？23 54、投资者哪些交易行为属于证券交易所规定的异常交易行为？23 第四部分 标的证券及担保物24 55、什么是标的证券?24 56、标的证券范围调整的时间间隔是多久？ 24 57、标的证券调整后如何公告？ 24 58、融券卖出的标的证券暂停交易，该如何处理？ 25 59、融券卖出的标的证券被证券公司调出标的证券范围，该如何处理?25 60、融券卖出的标的证券涉及终止上市、要约收购等情形时，该如