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尽职调查企业提供资料清单
致 公司董事会：
为了更加全面、客观、准确地了解贵司状况，推进贵公司股份转让工作，我们根据相关政策法规及编制有关文件的要求提出如下
初步清单，请予提供相关资料及有关文件，为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。请贵公司董事会及全
体董事应保证所提供的资料的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和
连带的法律责任。
请贵公司对清单内容尽可能准备，若有关内容对贵公司确实不适用的，贵公司可针对实际情况加以说明。若有关内容暂时不能提
供，则请贵公司作好前期准备工作，待条件成熟时尽快予以提供。若对清单内容有任何疑问，请及时与我们有关人员联系。我们亦将
根据实际工作的进展情况，进一步提出跟进的问题清单。
在此，我们对贵公司付出的艰辛劳动表示衷心的感谢！
是否适用
内 容 备注
（若适用，是否已提供）
1-1 内部控制相关材料和说明
1-1-1 公司最近两年一期董事会、总经理办公会等会议记录
1-1-2 公司所有规章制度
1-1-3 公司最近两年一期风险评估报告
1
1-1-4 公司主要业务流程（销售收款、采购付款、费用报销）原始留痕文件各两份（11 年、12 年各一份）
1-1-5 公司信息沟通与反馈相关制度或渠道说明
1-1-6 公司关于是否建立了能够涵盖其全部重要活动，并对内部和外部信息进行搜集和整理的有效信息系统，以及公
司是否建立了有效的信息沟通和反馈渠道，确保员工能通过其充分理解和坚持公司政策和程序，并保证相关信息能
够传达到应被传达到的人员的说明。
1-1-7 公司最近两年一期内部审计报告
1-1-8 公司最近两年一期监事会报告或监事报告
1-1-9 注册会计师对公司现有内部控制制度对合理保证公司遵守现行法律法规、经营的效率和效果、财务报告的可靠
性是否充分及内部控制制度的缺陷可能导致的财务和经营风险的意见。
是否适用
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