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定向资产管理通道业务 流程指引 东海证券资管的创新 发挥综合实力和资源整合优势 银证合作 通道业务 资产供给 创新业务 定向 银行理财资金作为结构化信托的 融资+约定回购+合同债权 理财计划 优先级份额持有人，券商寻找融 买卖：约定购回期限从最 平台担任 资需求方，后者作为劣后投资 短到最长，满足不同的融 人；灵活对接不同体量的有融资 银行融资 资需求；深交所将于11月 需求的客户 类项目通 份开展约定购回业务。两 股票融资类：流动股、限售股、 道（如票 未上市金融股； 交易所股票质押融资业务 据、信贷 结构化类投资：二级市场（股 将于12月份测试，春节前 资产、特 票、债券、基金）、定增； 正式开展。届时资产池的 定资产收 特定资产收益权：成熟物业、土 可投范围将进一步扩大。 益权业务 地、景点门票收益权、 业收益 投资合作：借助券商投资 等） 权等； 能力，成立联合投资团 优质券源：券商同等条件下优先 队，透过券商资管发行小 向银行提供一级市场的优质券 集合、定向理财产品、进 源。 行联合的主动式资产管 理。 资产管理通道业务 ——以业务换业务 东海证券资管业务的拓展方向 资产管理通道业务：贷款类 资产管理通道业务：票据类 客户开拓 合同谈判 合同签订 开立账户 委托财产移交及开始运作 追加及提取委托资产 客户开拓 客户经理与客户 达成定向理财初步意向 在机构客户服务岗人员安排下 与投资经理等投研人员交流 填写《东海证券资产管理业务客户风险承受能力评估表》 帮助专户理财部完成风险承受能力评价 客户判断标准 §客户资金是否是依法筹集资金，并提供委托资金来源; §客户是否清楚定向资产管理业务不作保本收益承诺； §客户是否清楚定向资产管理业务不作利益输送； §客户是否清楚定向资产管理业务的合同期限需在一年以上（合同另有约定 的除外）； §客户是否理解定向资产管理业务的信息披露频率; §如客户对上述五点都清楚理解且符合本指引相关要求，而定向资产