关于天鸿世纪公司的尽职调查文件清单.pdfVIP

关于天鸿世纪公司的 删除的内容: 清华同方光盘 尽职调查文件清单 股份有限公司境内上市 本文件清单是为了尽职调查而拟定的。随着尽职调查的深入，我们有可能进一步要求公 司提供其他文件。望公司能通力合作，谨此致谢。 关于本清单的几点说明： (1) 本清单中的下属企业指天鸿世纪公司的全资、控股或参股公司、企业或其他实 删除的内容: 清华同方光盘股 体；高级管理人员指总经理、副总经理、董事会秘书及财务负责人； 份有限 (2) 在收购进行的过程中，如果公司和/或下属企业根据本清单提供给我们的文件有 删除的内容: 筹备发行 变动，或公司和/或下属企业收到了新的有关文件，请公司及时向我们提供有关 文件的副本； (3) 对于清单中的有些要求，如果公司和/或下属企业没有现成的文件，可提供叙述 性的书面材料； (4) 若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请说明无此类文件； (5) 本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充； (6) 若清单中不同序号的文件相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注明“请 见XX序号的文件”。 一. 组织性文件 1． 公司的组织性文件 1.1 .1 公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括 删除的内容: 股东会、董事会 目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。 和监事会议事规则、 1.1.2 公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与 成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修 改的文件。 1.1.3 公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有 的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。 1.1.4 公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。 1 1.1.5 公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股 或拥有权益的比例。 1.1.6 所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后 进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。 1.1.7 公司自设立以来的公司文件记录，包括： 1.1.7.1 董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录； 删除的内容: 大 1.1.7.2 向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理 层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；