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证券发行业务的项目管理与项目负责人 二0一二年一月 项目管理  项目：围绕一个主体或事项；提供服务；产生相关经济利益。 – 项目边界：投入（人力、时间、费用）与产出（经济利益；品牌价值；其他） – 项目可核算（项目与部门、项目内部的分成核算）、可控制（开始与终结） – 项目组成：人员（负责人、成员、控制人员、后台）、工作职责（各角色的岗位说明）、 考核与绩效制度（按职责划分各角色业绩报酬的最低比例及范围区间）  项目阶段： – 项目开发：从与潜在的客户开始接触，寻找业务机会，至履行项目立项手续之前的工作过 程。预计在一定时间内仍难以满足立项条件的项目，控制人力资源及其他资源的投入。（ 开发阶段，就需要“开户” ） – 项目立项：根据立项条件，立项管理组会议通过立项手续，组建项目组开展工作（信息系 统建设：客户信息、项目信息、人员信息） – 项目进展：最新进展情况的更新与维护、费用台帐 – 项目完成、终止 安信证券股份有限公司 ESSENCE SECURITIES 1 项目管理  项目组成员，是指参与投资银行项目开发及实施的人员，包括（也兼任）： 项目协调人：主要负责承揽、客户关系维护，确需专人负责与客户沟通或协调公司内外相关 部门或机构工作的，可由项目主要承揽人或部门负责人担任 项目负责人：完整、全面负责项目的实施与质量，包括项目实施中的客户关系维护、重大事 项协商处理、项目组成员的工作分工及安排等 项目现场负责人：在项目现场负责项目实施的具体控制、推进，协助项目负责人工作，并负 责协调项目组现场员工的工作及处理与客户的常规沟通事宜 其他项目组成员：按工作分工明确具体职责，在工作中服从项目负责人及现场负责人的统一 安排和指挥 项目组成员一经确定，应相对固定，不易随意变动。 安信证券股份有限公司 ESSENCE SECURITIES 2 项目管理  项目质量控制：风险控制部门（或人员，也可是部门非专职人员，交叉审核） 项目组成员作为投资银行项目的具体执行人，对自己所承担具体工作的质量承担责任。 项目负责人是其所负责项目质量的第一责任人。  项目收支管理：项目费用实行预算管理及台账管理。 项目立项时，项目组应根据项目情况编制项目费用预算，并在完成立项后将费用预算情况报 备。项目台账自项目立项手续完成后建立，自项目结束后关闭。 项目组应根据与客户签署的合作协议规定，要求客户及时、足额支付相关服务费用，如出现 客户未按协议规定付款的情况，项目组应及时报告，并提出解决方案。 对于向同一客户多次提供服务的情况，自每一次服务的项目立项手续完成时起，应重新建立 项目台账。 安信证券股份有限公司 ESSENCE SECURITIES 3 项目负责人  业务知识要求 – 证券发行业务的主要规定和要求（IPO主板、创业板管理办法；上市公司证券发行管理 办法。《证券发行上市审核工作手册》） – 证券监管部门的内部要求（专题问答；保荐人培训；咨询意见） – 证券发行相关的财务会计制度和准则（证券发行的审计报告、年审报告的特别要求） – 专项财务问题的核查（尽职调查、工作底稿、发表审核意见） – 案例分析（招股说明书及其他申报文件）  项目现场管理能力 需要协调的项目系统所包括的人员： 企业（实际控制人；董事长、总经理、财务总监、董秘等高管；财务经理；财务人员） 中介机构（券商：项目负责人及项目组；律师：项目负责人及项目组；评估机构） 审计现场负责人沟通层级：财务总监；券商项目负责人；律师项目负责人 安信证券股