度行政事业单位内部控制的报告.docVIP

附件 1 2018 年度行政事业单位内部控制报告 单位公章 单 位 名 称 : 海南州农林科学研究所 单位负责人: 许建业 (签章) 分管内控负责人 : 许生福 (签章) 牵头部门负责人 : 许生福 (签章) 填 表 人 : 王发财 (签章) 电 话 号 码 : 单 位 地 址 : 青海省海南州共和县恰卜恰镇城北新区州农牧大楼 邮 政 编 码 : 813099 报 送 日 期 : 2019-03-26 组织机构代码： 1 隶属关系（国家标准：隶属关系 - 部门标识代码）：632500 326 单位预算级次：二级预算单位 单位所在地区（国家标准：行政区划代码） ：共和县 单位基本性质：财政补助事业单位） 预算管理级次：地（市）级 支出功能分类：农业 内设机构数量 :1 2018 年度支出总额（单位：元） :8,168,663 年末实有人数 :21 单位编制人数 : 21 第一部分：单位内部控制情况总体评价 本单位内控总体运行情况 中 第二部分：单位内部控制总体成果 一、单位层面内部控制建设情况 （一）内部控制机构组成情况 单位内部控制领导小组人数 单位内部控制领导小组组长 其他班子成员是否在单位内部控制领导机构中任职 内部控制牵头部门 （二）内部控制机构运行情况 本年单位内部控制领导小组会议次数 本年单位内部控制领导小组会议中形成决议的会议次数 本年单位内部控制工作小组会议次数 本年单位内部控制风险评估覆盖情况（单位层面）  5 分管财务领导 许生福 否 财务部门 次 次 次 未完全覆盖：未覆盖组织架构业务；未覆盖关键岗位业务；未覆制度体系业务；未覆盖信息系统业务  2. 单位内部控制领导小组中班子成 5 员人数 已设置 其中，分管财务领导： 0 个； 4. 单位内部控制领导小组副组长 其他分管领导： 1 个 6. 单位内部控制工作小组负责人 行政管理部门负责人 许建业 8. 内部控制评价与监督部门 财务部门，未与牵头部门分离 本年单位主要负责人参加会议次1 次 数 本年单位内部控制领导小组会议 1 次中形成决议的 “三重一大” 事项个数 本年单位开展内部控制专题培训 0 次次数 8. 本年单位内部控制风险评估覆盖 未完全覆盖： 未覆盖建设项目业务； 情况（业务层面） 未覆合同业务； 9. 内部控制体系初期建设方式 单位自建  10. 内部控制体系本年建设方式 单位自建 11. 内部控制体系建设开展进度 内部控制实施阶段 12. 本年是否开展内部控制考核评 是 13. 内部控制考核评价方式 单位内部自我评价 价 14. 内部控制考核评价实施范围 财务报告质量情况 ; 国有资产管理 15. 内部控制考核评价结果应用 出具内部控制考核评价报告 ; 作为 情况 ; 内部控制执行情况 完善内部管理制度的依据 16. 内部控制考核评价结果运用效 （发现问题建立内部控制措施比率） 果 17. 审计结果运用效果 （发现问题建立内部控制措施比率） 18. 巡视、纪检监察结果运用效果 （发现问题建立内部控制措施比率） （三）组织机构改革情况 1. 本年是否开展组织机构改革 否 2. 本年是否修订“三定”方案 否 建立领导权力清单 ; 建立部门责任 3. 开展组织机构改革原因 4. 内部职责明晰程度 清单 ; 建立岗位职责清单 （四）权力运行制衡机制建立情况 1. 分事行权 是 2. 分岗设权 是 3. 分级授权 是 4. 定期轮岗 否 二、业务层面内部控制建设情况 （一）内部控制适用的管理业务领域 1. 内部控制适用的六大管理业务 预算业务管理 ; 收支业务管理 ; 政 府采购业务管理 ; 资产业务管理 ; 2. 其他业务领域建设情况 不适用： 0 领域 建设项目业务管理 ; 合同业务管理 （二）内部控制业务工作职责分离情况 1. 预算业务管理 职责分离情况较好 2. 收支业务管理 职责分离情况较好 3. 政府采购业务管理 职责分离情况较好 4. 国有资产业务管理 对外投资立项申报与审核岗位未分离； 5. 建设项目业务管理 职责分离情况较好 6. 合同业务管理 职责分离情况较好 （三）内部控制业务轮岗情况 1. 预算业务管理 未进行轮岗 2. 收支业务管理 未进行轮岗 3. 政府采购业务管理 未进行轮岗 4. 国有资产业务管理 未进行轮岗 5. 建设项目业务管理 未进行轮岗 6. 合同业务管理 未进行轮岗 （四）建立健全内部控制制度情况 环节 是否更新制度 是否更新流程图 更新理由 1. 预算编制与审核 是 是 内部控制手段效用 2. 预算执行与调整 是 是 内部控制手段效用 3. 决算管理 是 是 内部控制手段效用 4. 绩效评价 是 是 内部控制手段效用 1. 收入管理 是 是 内部控制手段效用 2. 财政票据管理 是 是