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现代企业理论述评 摘要：本文评述了自20世纪90年代以 来基于知识或资源的企业理论，分析了企业 存在的原因及知识或企业的演进， 同时与交 易成本企业理论作了比较。 关键词：企业理论；组织模式；战略管 理；基于知识或资源；交易成本 一、企业理论中知识或资源的引入 在企业理论的研究中，至少有三位学者 作出了开拓性的贡献。Coase(1937)基于广 义的交易成本概念，Simon(1951)基于有限 理性的猜想，Williamson(1975 , 1985)基于 有限理性的有效层面一一机会主义潜在性 提出或回答了企业存在的原因。从 20世纪 90年代早期开始，以Demsetz(1988)的理念 为基础，Conner(1991)和 KogutZander(1992)等开始了基于知识的 企业理论的讨论，使基于资源或知识的发展 成为企业理论的首要目标。从战略管理角度 看，资源指能被看作企业强势或弱势的任何 东西。正式讲，某个时间的企业的资源就是 暂时与企业紧密联系的那些(有形的和无形 的)资产(Caves, 1980),如，商标、内部技 术知识、技术人员的雇佣、交易契约、有效 的程序和资本等。相关文献表明，基于知识 的观点是基于资源的观点的核心， 它表现了 企业的信息优势和竞争优势。以下分几个层 面说明企业存在的原因和知识或企业的动 态理论。 二、企业是应用和影响个体知识的组织 模式 Grant(1996)认为，企业是整合知识的 一个公共机构，首要的作用是知识应用而不 是知识创新。进一步说明在整合他们成员的 专业知识上企业的协调(coordination) 机 制，这些是组织能力、组织设计、垂直边界 的基础。他首先提出知识企业理论的方法论 基础，包括知识可传递性、整合的能力、可 提供回报的专用性、获得知识的专业化、生 产的知识要素。然后，他建立了企业存在的 基本理论，企业作为一个生产产品和服务的 机构而存在，创造了个体能够整合他们专业 知识的条件。他认为，知识创造是个人活动， 企业的首要活动是将现存的知识应用到产 品与服务的生产上去。而传统的文献研究仅 着重于组织知识的获得与创造。Conner Prahalad(1996)在假定机会主义概率为零 的情况下，比较了企业理论中的知识或资源 与机会主义，讨论了个体借以合作的组织模 式如何影响他们应用于商业活动的知识。 它 建立在个体知识差异上，并补充了交易成本 理论。组织模式影响知识有两个途径：一是 知识替代效应。涉及到怎样混合和使用各方 初始的知识禀赋，把现在各方拥有的知识应 用到活动中。二是适应性效应。涉及到怎样 考虑在工作过程中出现的学习与发展， 获得 和应用未来知识的动态。 企业组织与市场契 约的相对成本，来自在连续进行的过程中改 变双方的责任与义务，目的是整合在工作中 的学习或未预期的机会主义。它提供了垂直 一体化的基于知识适应性的原因。 三、企业是关于知识的较高层次组织原 则的提供者 Bruce Kogut Udo Zander(1992)认为， 企业存在的原因是它提供了一个“唯意志 活动”的社会团体。在企业组织内部，个人 与组织对知识的分享和传递要比在市场上 做得好，企业将知识置入到人们合作的组织 规则中，提供了一个“较高层次的组织原 则”。在这个团体中，成员依照规则学习， 创造和应用知识到商业活动中。它与转移机 会主义和道德风险没有关系。同样， BruceKogut Udo Zander(2003)将此运用到 跨国公司的演化理论中。 他们认为跨国公司 不是因为在知识的买卖上出现交易失灵而 产生的，而是作为一种组织模式，在跨国界 的知识传递上具有比市场更高的效率。 实践 表明，技术越难编码、保密和讲授，就越可 能在全程控制的运作中传递， 所以跨国公司 的组织模式相对于其他公司传递知识更有 效率，而不是与抽象的市场交易有关。这也 构成了跨国公司演化的基础。 四、企业因为提供了合作专业化资产而 存在 Conner(1991)将基于资源的理论与产 业组织的五个思想学派进行历史比较， 把两 种组织形式划分为市场契约的集合和与其 他企业的集合。他以资产的合作专业化解释 了企业的存在，因为一些合作专业化资产提 供了 “较好的搭配”，产生了合作收益。企 业是积极因素的创造者，而不是机会主义消 极因素的避免者。Williamson(1985)将上述 ConnerKogut Zander的观点称为技术 决定主义”。它对于经济组织形成的影响是 间接的。而且，他们所指的“积极面的创造 者”也正是提高价值的资产专用化 (Williamson 。1985)和团队组织(Alchian Demsetz 1972)的一个重要方面。他们认为 这种资源的置入在概念上没有共同所有权 和企业组织的假设作为前提