证券公司全面风险管理标准规范.docVIP

证券企业全方面风险管理规范（修订稿） 第一章 总 则 第一条 为加强和规范证券企业全方面风险管理，增强关键竞争力，保障证券行业连续稳健运行，依据《中国证券法》、《证券企业监督管理条例》、《证券企业风险控制指标管理措施》等法律法规及相关自律规则，制订本规范。 第二条 本规范所称全方面风险管理，是指证券企业董事会、经理层和全体职员共同参与，对企业经营中流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行正确识别、审慎评定、动态监控、立即应对及全程管理。 第三条 证券企业应该建立健全和企业本身发展战略相适应全方面风险管理体系。全方面风险管理体系应该包含可操作管理制度、健全组织架构、可靠信息技术系统、量化风险指标体系、专业人才队伍、有效风险应对机制。 证券企业应该定时评定全方面风险管理体系，并依据评定结果立即改善风险管理工作。 第四条 证券企业应将全部子企业和比照子企业管理各类孙企业（以下简称“子企业”）纳入全方面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。 第五条 [风险文化]证券企业应该在全企业推行稳健风险文化，形成和本企业相适应风险管理理念、价值准则、职业操守，建立培训、传达和监督机制。 第二章 风险管理组织架构 第六条 证券企业应该明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子企业推行全方面风险管理职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡运行机制。 第七条 证券企业董事会负担全方面风险管理最终责任，推行以下职责： （一）推进风险文化建设； （二）审议同意企业全方面风险管理基础制度； （三）审议同意企业风险偏好、风险容忍度和重大风险限额； （四）审议企业定时风险评定汇报； （五）任免、考评首席风险官，确定其薪酬待遇； （六）建立和首席风险官直接沟通机制； （七）企业章程要求其它风险管理职责。 董事会可授权其下设风险管理相关专业委员会推行其全方面风险管理部分职责。 第八条 证券企业监事会负担全方面风险管理监督责任，负责监督检验董事会和经理层在风险管理方面履职尽责情况并督促整改。 第九条 证券企业经理层对全方面风险管理负担关键责任，应该推行以下职责： （一）制订风险管理制度，并适时调整； （二）建立健全企业全方面风险管理经营管理架构，明确全方面风险管理职能部门、业务部门和其它部门在风险管理中职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调运行机制； （三）制订风险偏好、风险容忍度和重大风险限额等具体实施方案，确保其有效落实；对其进行监督，立即分析原因，并依据董事会授权进行处理； （四）定时评定企业整体风险和各类关键风险管理情况，处理风险管理中存在问题并向董事会汇报； （五）建立涵盖风险管理有效性全员绩效考评体系； （六）建立完备信息技术系统和数据质量控制机制； （七）风险管理其它职责。 第十条 证券企业应该任命一名高级管理人员负责全方面风险管理工作（以下统称首席风险官）。首席风险官不得兼任或分管和其职责相冲突职务或部门。 第十一条 证券企业应该指定或设置专门部门推行风险管理职责，在首席风险官领导下推进全方面风险管理工作，监测、评定、汇报企业整体风险水平，并为业务决议提供风险管理提议，帮助、指导和检验各部门、分支机构及子企业风险管理工作。 流动性风险、声誉风险等风险管理工作可由证券企业其它相关部门负责。 第十二条 证券企业应将全方面风险管理纳入内部审计范围，对全方面风险管理充足性和有效性进行独立、客观审查和评价。内部审计发觉问题，应督促相关责任人立即整改，并跟踪检验整改方法落实情况。 第十三条 证券企业各业务部门、分支机构及子企业责任人应该全方面了解并在决议中充足考虑和业务相关各类风险，立即识别、评定、应对、汇报相关风险，并负担风险管理直接责任。 第十四条 证券企业每一名职员对风险管理有效性负担勤勉尽责、审慎防范、立即汇报责任。包含但不限于：经过学习、经验积累提升风险意识；谨慎处理工作中包含风险原因；发觉风险隐患时主动应对并立即推行汇报义务。 第十五条 首席风险官除应该含有管理学、经济学、理学、工学中和风险管理相关专业背景或经过、资格考试外，还应含有以下条件之一： （一）从事证券企业风险管理相关工作年（含）以上，或担任证券企业风险管理相关部门责任人年（含）以上； （二）从事证券企业业务工作年（含）以上，或担任证券企业两个（含）以上业务部门责任人累计达年（含）以上； （三）从事银行、保险业风险管理工作年（含）以上，或从事境外成熟市场投资银行风险管理工作年（含）以上； （四）在证券监管机构、自律组织专业监管岗位任职年（含）以上。 第十六条 证券企业应该保障首席风险官能够充足行使推行职责所必需知情权。首席风险官有权参与或列席和其推行职责相关会议，调阅相关文件资料，获取必需信息。证券企业应该保障首席风险官独立性。企业股