期货法律法规重点笔记总结时间和数字整理.doc

期货法律法规笔记总结时间部分 （一）3日内 对经过整改符合相关法律、行政法规要求和连续性经营规则要求期货企业，国务院期货监督管理机构应该自验收完成之日起3日内解除对其采取相关方法。 第三十六条 期货企业股东及实际控制人出现下列情形之一，应该在3日内通知期货企业： 所持有期货企业股权被冻结、查封或被强制实施； 质押所持有期货企业股权； 决定转让所持有期货企业股权； 不能正常行使股东权利或负担股东义务，可能造成期货企业治理重大缺点； 涉嫌严重违法违规经营，被相关权力机关调查、采取强制方法； 变更名称； 合并、分立或进行重大资产、债务重组； 被撤销、接管、托管、关闭，或解散、破产； 其它可能影响期货企业股权变更情形。 期货企业股东发生前款要求情形，期货企业及其相关股东应该在5日内向期货企业住所地中国证监会派出机构提交书面汇报；期货企业实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形，期货企业及其实际控制人应该在5日内向期货企业住所地中国证监会派出机构提交书面汇报。 第六十八条 实施会员分级结算制度期货交易所能够依据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员结算业务范围，但应该于3日内汇报中国证监会。 （二）5日内 第六十四条 期货企业包含重大诉讼、仲裁，或股权被冻结或用于担保，和发生其它重大事件时，期货企业及其相关股东、实际控制人应该自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面汇报。 第三十六条 期货企业股东及实际控制人出现下列情形之一，应该在3日内通知期货企业： 所持有期货企业股权被冻结、查封或被强制实施； 质押所持有期货企业股权； 决定转让所持有期货企业股权； 不能正常行使股东权利或负担股东义务，可能造成期货企业治理重大缺点； 涉嫌严重违法违规经营，被相关权力机关调查、采取强制方法； 变更名称； 合并、分立或进行重大资产、债务重组； 被撤销、接管、托管、关闭，或解散、破产； 其它可能影响期货企业股权变更情形。 期货企业股东发生前款要求情形，期货企业及其相关股东应该在5日内向期货企业住所地中国证监会派出机构提交书面汇报；期货企业实际控制人发生前款第（五）项至第（八）项所列情形，期货企业及其实际控制人应该在5日内向期货企业住所地中国证监会派出机构提交书面汇报。 （三）10日内 第十五条 期货交易所联网交易，应该于决定之日起10日内汇报中国证监会。 第二十二条 会员大会由理事长主持。召开会员大会，应该将会议审议事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明事项作出决议。 会员大会结束之日起10日内，期货交易所应该将大会全部文件汇报中国证监会。 第二十九条 理事会会议最少每六个月召开一次，每次会议应该于会议召开10日前通知全体理事。 理事会会议结束之日起10日内，理事会应该将会议决议及其它会议文件汇报中国证监会。 第三十五条 期货交易所任免中层管理人员，应该在决定之日起10日内向中国证监会汇报。 第三十八条 股东大会会议召开及议事规则应该符合期货交易所章程要求。会议结束之日起10日内，期货交易所应该将会议全部文件汇报中国证监会。 董事会会议结束之日起10日内，董事会应该将会议决议及其它会议文件汇报中国证监会。 监事会会议结束之日起10日内，监事会应该将会议决议及其它会议文件汇报中国证监会。 第三十五条 期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分，所在机构应该在10日内汇报中国证监会或其派出机构。 个人总结：10日不多，通常常见开会相关全部是10日，加上联网，还是那条处分，就这么多，注意和10个工作日区分。 （四）15日内 第一百零二条 期货交易所应该向中国证监会推行下列汇报义务： 每十二个月度结束后4个月内提交经含有证券、期货相关业务资格会计师事务所审计年度财务汇报； 每一季度结束后15日内、每十二个月度结束后30日内提交相关经营情况和相关法律、行政法规、规章、政策实施情况季度和年度工作汇报； 中国证监会要求其它事项。 个人总结：从财星网赐给最新电子版法律教材上看，仿佛只有这么一个，就一个不算难记吧，还是那句话，记得和15个工作日区分。 （五）20日内 第十九条 期货企业办理下列事项，应该经国务院期货监督管理机构同意： 合并、分立、停业、解散或破产； 变更企业形式； 变更业务范围； 变更注册资本； 变更5%以上股权； 设置、收购、参股或终止境外期货类经营机构； 国务院期货监督管理机构要求其它事项； 前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应该自受理申请之日起20日内做出同意或不一样意决定。 第二十条 期货企业办理下列事项，应该经国务院期货监督管理机构派出机构同意： 变更法定代表人； 变更住所或营业场地； 设置或终止境内分支机构； 变更境内分支机构营业场所、责任人或经营范围； 国务