尽职调查清单水泥企业初.docVIP

泰和泰律师事务所 相关收购 水泥法律尽职调查文件清单 泰和泰律师事务所接收委托，为 企业收购 水泥（以下简称目标企业）股权事宜提供专题法律服务。依据此次收购行为需要，律师拟对目标企业进行法律尽职调查。为此，本所专门起草需贵企业帮助提供法律尽职调查文件清单以下，以供贵企业参考提供。 尤其说明： 1、本清单意在获取足够相关企业背景、商业模式、组织结构和其它相关法律、法规及和企业相关合约上资料，为下一步和贵企业合作提供依据。一旦发觉有未尽资料，请立即补充。在整个工作过程中，我们将依据需要随时提出相关问题并要求企业提供深入资料； 2、本清单所列示文件，假如一些文件企业无法提供，请以书面说明理由；假如企业不存在一些情况，请注明无。如有本清单未包含其它情况及文件，而企业认为该等情况及文件对本项目相关键影响，请企业不要拘泥于本清单，立即提供相关说明及文件。伴随我们法律尽职调查深入，本清单可能会发生变更或增加新内容； 3、如依据本清单提供之文件以传真件、复印件或副本形式提供，我们假设均和原件相同；该等文件如以原件或正本形式提供，则我们假设均为真实； 4、对贵企业提供相关须保密资料、信息，我们均将严格保密。 文件名称 是否已完全提供 不适用 备注 1. 企业成立文件 现有企业结构图 企业股权结构（显示持股人名称及其持股量） 企业成立至今历次营业执照正本原件复印件 企业成立至今历次营业执照副本原件复印件 企业设置之政府批复及企业成立至今历次同意证书 现时有效企业《组织机构代码证》 企业成立至今历次国家税务局《税务登记证》 企业成立至今历次地方税务局《税务登记证》 企业成立至今历次《外汇登记证》 企业章程、内部管理条例或其它组建文件及相关同意文件 补充企业章程 企业成立至今历次股东出资证实书(出资方法、出资金额、非货币资产出资权属变更文件等) 历次股东会、董事会决议 历次相关企业运行事宜法律文件统计 现时有效董事名单及高管人员名单 企业成立至今全部验资汇报 企业股东签署之任何意向书、协议书、备忘录 《固定资产投资项目投资许可证》 企业成立至今历次获政府颁发之经营水泥业务批文、牌照和证书 企业成立至今历次获国家相关部门给企业之任何形式补助或优惠政策批文 企业成立至今历次获颁发国家关键扶持企业证书/批复 现时有效中国人民银行《开户许可证》 现时有效银行信用证清单(详列开证银行、数额、期限、条件等) 现时有效《外债登记证》(正面及后面)及下列相关文件:- (1)《外债签约情况表》 (2)《外债变动反馈表》 现时有效《外债担保登记证》 《对外担保登记书》及《对外担保反馈表》 《外汇(转)贷款登记证》(正面及后面)(如借入境内中资金融机构外汇贷款，请提供相关文件) 和企业业务相关全部奖项、证书 企业内部管理制度和风险控制制度文件 2. 企业股权转让文件(每次转股请各提供一套文件) 2.1 股权转让协议 2.2 和股权转让相关企业章程修改方案 2.3 和股权转让相关股东会决议 2.4 其它股东同意转股及放弃优先购置权函件 2.5 转让方上级单位同意股权转让文件 2.6 资产评定汇报 2.7 政府原审批机构批复 2.8 变更后企业《同意证书》 2.9 变更后《营业执照》副本 2.10 股权转让后工商变更登记档案资料 3. 目标企业业务 3.1 经营范围 3.2 相关经营业绩说明 3.3 生产许可证 3.4 环境影响评价汇报 3.5 环评验收汇报 3.6 安全生产许可证 3.7 排污许可证 3.8 相关原材料起源说明 4. 矿产资源勘查、开采许可审批资料（如有多处矿产，每处矿产各提供一套） 4.1 矿产资源情况说明 4.2 矿产资源勘查许可证 4.3 采矿许可证 4.4 地质环境影响评价汇报书 4.5 安全生产许可证 4.6 矿产资源储量登记资料 4.7 采矿权出让协议 4.8 矿产资源开采利用方案或可行性研究汇报及其同意文件 4.9 征地拆迁安置相关材料 5. 借贷/融资 5.1 请提供企业银行贷款卡资料及现时有效之全部些人民币或外币贷款协议或信用协议，并提供最新还款详情 5.2 现时有效之担保、抵押及确保文件，并提供最新详情 5.3 其它现时有效借贷/融资文件 5.4 银行证实提供信用额度信函或协议 5.5 全部证实企业参与其它重大融资活动文件和协议，包含金融租赁责任、营运租赁责任、销售后立即返租安排、和分期付款购置安排 5.6 任何相关由国家、省、市地方政府发给企业补助或补助协议、同意或其它安排 5.7 全部和企业外汇贷款相关政府批文 5.8 请说明任何已发生事件，实际或可能造成： (1) 任何未到期偿还贷款或债项,需要提早偿还，或 (2)