金融法 作业背景及要求.docxVIP

随附请见第3次课前作业的内容。指示如下： ?（1）你是二两科技聘请的律师，在二两科技已经和投资人（创新工场、江苏大运等）签署投资意向书（Term Sheet）的前提下，你们收到了投资人律师发来的交易文件（包括增资协议和股东协议）。 ?（2）基本的交易惯例：交易文件应当在各方面符合投资意向书的约定。 ?（3）你作为代表被投资公司的律师，需要保护创始人和公司的利益，但是又必须遵守上述交易惯例。 ?（4）除了投资意向书中所述的投资人外，又出现了一个新的跟投方?-?深圳前海资本管理有限公司。该方跟投500万人民币。公司和创始人已经同意，该投资方也将持有5%的公司股权。也即公司的融资前估值变更为7500万人民币，融资后估值依然为1亿元人民币。创新工场和江苏大运在公司中的股权比例依然按照Term Sheet中的比例。 ?请（a）代表二两科技对交易文件提出修改意见；(b)根据4中所述的新情况，修改交易文件。注意：请以word文档的修订模式修改文件，如果有不知道修订模式的请自行百度。 本案中，领售权条款意味着一旦公司面临收购要约时，决定权掌握在董事会手中。董事会有8个席位，创始股东董事4人，此轮增资方董事3人，天使投资人董事1人，三分之二的比例意味着5个人同意即可通过决议。若所有的投资方达成一致，仅需要1个创始股东的同意即可出售公司，实则对另3名创始人不利，毕竟创始人投入的除了金钱外还有额外的人力资本和心血等，故可增加条件必须取得2位创始股东董事的同意该决议方可通过，来弥补创始股东的劣势地位。