内控标准体系建设基本框架.docVIP

川交高执五五〔〕1号 签发人：谭瑞 相关报送五大队内控体系建设 基础框架汇报 支队： 为认真落实全省高速公路管理和执法系统纪检监察工作座谈会及五支队内部控制体系基础框架建设工作会议相关加强纪检监察及惩防体系、内控体系建设工作提出期望和要求，为深入加强反腐倡廉建设，扎实推进我大队高速公路管理惩治和预防防腐体系建设，我大队结合本身实际及所管辖路段特点制订内控体系基础框架建设计划。内控实质和关键是对内部权力规范、制约和监督，预防错用、乱用和滥用。健全内控体系，就要从内控制度建设入手，以权力运行要素规范化管理为基础，以风险管理和全程监控为手段，以责任追究为确保，以现代网络技术为依靠，在大队内部建立健全大队职能、岗位职责、制约监控、纠错除弊等内控制度，形成决议权、实施权和监督权既相互制约又相互协调权力结构和运行机制。分层次、分条块构建内容科学、程序严密、配套完善、有效管用内控制度体系，努力在关键领域、关键部位和关键步骤上取得突破，构筑含有五大队特色内控防线。 特此汇报 附件：四川省交通运输厅高速公路交通执法第五支队五大队内控体系基础框架 1月10日 第五支队五大队 1月15日印发 （共印2份） 附件： 四川省交通运输厅高速公路交通执法第五支队五大队 内控体系基础框架 四川省交通运输厅高速公路交通执法第五支队五大队办公室 二〇一三年一月 四川省交通运输厅高管局（执法总队）内控体系基础框架工作步骤及法规制度汇总表 报送单位：四川省交通运输厅高速公路交通执法第五支队五大队 项目序号 职权名称 运行步骤 保障制度 备注 文件名称 文号 发文单位 1 大队长会议制度 提出预案→召集会议→讨论决定 相关下发支队惩治和预防腐败体系建设权力运行监控机制方面等制度通知 、相关印发《四川省交通运输厅高速公路交通执法第五支队领导干部廉洁从政教育制度》等三个制度通知 ﹝﹞86号、﹝﹞20号 川交高执五 2 重大案件处理 立案审查→内勤办案人员作出审核意见→集体讨论→依法作出行政处罚→结案 相关下发支队惩治和预防腐败体系建设信访举报投诉核查机制方面等制度通知、相关报送内控体系建设风险防范管理工作汇报 ﹝﹞89号、﹝﹞18号 川交高执五 3 处罚审批 立案审查→制作调查汇报确定相关违法事实和证据→确定是否组织听证→依法作出行政处罚→开具行政处罚缴纳通知书→结案 相关报送内控体系建设风险防范管理工作汇报 ﹝﹞18号 川交高执五 4 车辆调配 车辆使用人向办公室提出用车申请（填写派车单）→办公室相关责任人提出安排意见→大队长签署意见→派车 相关下发支队惩治和预防腐败体系建设纠风治乱匡正机制方面等制度通知 ﹝﹞88号 川交高执五 5 行政事务 1、考勤：大队办公室负责考勤→交支队人事教育科 2、请假：书面提出请假申请交组长→组长审核后签署意见→交大队领导签署意见 四川省交通运输厅高速公路交通执法第五支队相关转发《劳感人事管理工作规范（试行）》通知 ﹝﹞161号 川交高执五 6 文秘 1、发文管理：起草文件审查编号→审批、签发→打印文件→发出文件→文件存档 2、收文管理：外部收文→文件整理→文件存档→清退→文件存档→文件销毁 相关转发高管局（执法总队）档案管理措施等5项制度通知通知 ﹝﹞28号 川交高执五 7 文书管理 大队文书管理人清量→向支队监督科申领→经监督科科长审批签字→到支队监督科领取对应文书办理法律文书领用单 相关报送内控体系建设风险防范管理工作汇报 ﹝﹞18号 川交高执五 8 报账 大队相关责任人填写对应报销单据→大队责任人签字→交支队财务科 相关印发《四川省交通运输厅高速公路交通执法第五支队经费预算支出管理措施〈试行〉》通知 ﹝﹞64号 川交高执五 9 票据管理 支队财务科领取相关票据→大队相关责任人使用票据→交支队财务科销号 相关印发《四川省交通运输厅高速公路交通执法第五支队财政票据管理措施（试行）》通知 ﹝﹞80号 川交高执五 10 行政处罚 立案审查→制作调查汇报确定相关违法事实和证据→确定是否组织听证→依法作出行政处罚→开具行政处罚缴纳通知书→结案 相关报送内控体系建设风险防范管理工作汇报、相关下发支队惩治和预防腐败体系建设权力运行监控机制方面等制度通知 ﹝﹞18号、﹝﹞86号 川交高执五 11 施工许可 工作开启→初审评审材料并受理→大队长审查许可申请相关材料→将审查完成全部材料、文书报送支队执法科审查→对取得支队许可施工项目进行施工监督检验→会同高速公路经营管理单位对施工项目进行验收 相关报送内控体系建设风险防范管理工作汇报 ﹝﹞18号 川交高执五 12 路产认定 接到举报→联络处理→执法处理调查取证→