质量职业健康安全及环境管理标准体系内审检查表.docVIP

内审检验表 审核员： 受审核部门 管理层 时间 标准条款 审核内容、方法 审核意见 符合 基础符合 不符合 不适用 说明 Q/E:4.1组织环境 1、组织在策划管理体系时有没有考虑内外部环境影响？ 2、有没有对管理体系进行评定？ Q/E:4.2了解相关方需求和期望 1、有没有确定和体系相关相关方，包含用户、供方（外包方）、合作方、上级主管部门、第三方等对这些相关方要求是否确定并融入组织体系中 Q/E:4.3确定质量管理体系范围 O: 4.1总要求 1、管理体系范围有没有明确？ 2、有没有形成文件？在什么文件中进行明确？ 3、是否适宜？ Q/E:（5.1领导作用和承诺） 1、问询最高管理者有没有负担管理体系责任？ 2、有没有确保管理方针和目标制订？是否适宜？有没有沟通？资源配置是否满足？ 3、体系融合度是怎样考虑？ 4、过程方法和基于风险思维利用程度怎样？ 有没有跟踪结果？对相关事务有没有落实？ 5、怎样表现满足用户和法律、法规要求关键性及资源投入情况 6、问询怎样了解以用户为关注焦点 Q/E:5.2方针 O:4.2职业健康安全方针 1、企业管理方针制订、落实和沟通情况怎样？和企业宗旨是否一致？ 2、方针是否表现了企业宗旨及承诺？ 3、是否反应了用户期望和要求及法律法规符合性？ 4、有没有形成文件？怎样宣贯？ Q/E:5.3组织岗位、职责和权限 1、有没有企业明确组织架构图？ 2、相关管理岗位、关键岗位职责权限有没有得到明确并沟通？ 3、职责权限分配是否合理？ 4、能否确保管理体系有效运行？ Q/E:6.2目标及其实现策划 O:4.3.3目标和方案 1、是否确保在组织职能和层次上建立管理目标？ 2、管理目标是否包含满足产品要求所需内容？ 3、管理目标是否可测量，并和质量方针保持一致？ 4、管理目标实现情况测量结果，是否实现了连续改善？ 内审检验表 审核员： 受审核部门 管理层 时间 标准条款 审核内容、方法 审核意见 符合 基础符合 不符合 不适用 说明 Q/E:7.1 资源 O:4.4.1资源、作用、职责、责任和权限 1、资源需求是否确定并提供，有没有包含了内部和外部资源满足？ 2、有没有企业明确组织架构图？ 3、相关管理岗位、关键岗位职责权限有没有得到明确并沟通？ 4、职责权限分配是否合理？能否确保管理体系有效运行？ Q/E: 9.1.1总则 1）有没有确定需要监视测量对象？ 2）是否策划并实施监视、测量、分析和改善过程方法？ 3）监视测量时机是否明确？ 4）有没有确定分析评价时机？能否确保体系符合性？ 5）策划监视测量是否适宜？ Q/E:9.3 O:4.6 管理评审 1、最高管理者是否按策划时间间隔评审管理体系，以确保其连续适宜性、充足性和有效性? 2、评审是否包含评价体系改善机会和变更需要？ 3、是否保持管理评审统计？ 4、评审输入是否满足标准要求？ 5、评审输出是否包含：和体系及其过程有效性改善、和用户要求相关产品改善、资源需求、体系变更、相关任何决定和方法 Q/E:10.1总则 1、组织有没有确定并选择改善机会，是否包含纠正、纠正方法、连续改善、突变、创新和重组。 2、是否用以确定采取方法，以满足用户要求和增强用户满意。 3、策划中改善是否以满足要求并关注未来需求和期望？策划是否满足纠正、预防或降低不利影响？4、是否能改善质量管理体系绩效和有效性？ Q/E:10.3 连续改善 1、连续改善机制怎样？有否应用给予实施改善？ 2、组织是否对管理评审分析、评价结果，和管理评审输出，确定是否存在连续改善需求或机会。 3、组织是否较全方面连续改善管理体系适宜性、充足性和有效性？ 内审检验表 审核员： 受审核部门 综合办 时间 标准条款 审核内容、方法 审核意见 符合 基础符合 不符合 不适用 说明 Q/E:5.3 O:4.4.1组织岗位、职责和权限 1、有没有企业明确组织架构图？ 2、相关管理岗位、关键岗位职责权限有没有得到明确并沟通？ 3、职责权限分配是否合理？ 4、能否确保管理体系有效运行？ Q/E:4.4 O:4.1管理体系及过程 1、管理体系过程有没有确定？ 2、相互次序、作用是否明了？ 3、对应需要作业准则、方法、监视测量要求明确否？ 4、资源配置、职责权限是否确定？ 5、是否考虑风险和机遇，并利用？ 6、有没有变更策划，并改善要求？ 7、成文信息是否适宜？ Q：6.1应对风险和机遇方法 1、有没有针对考虑内外部原因识别对应风险和机遇？ 2、有没有针对相关方要求识别对应风险和机遇情况？ 3、有没有采取对应方法已促进管理体系有效运行？ 4、风险和机遇管理和组织现有情况是否相适应？ E：6.1.4 方法策划 1、是否对企业关键环境原因、合规义务及识别风险和机遇管理进行策划？ 2、策划是否融入体系管理过程中？