风险管理和内控咨询业务介绍.pptx

企业全面风险管理与内部控制咨询业务介绍;;企业建立全面风险管理与内控体系的内在驱动;集团多元化经营战略，往往构成了业务与区域相结合的复杂业务版图;;全面风险管理和内控是企业加强管控的重要手段;企业建立全面风险管理与内控体系的外部要求;大公华臣为企业实施ERM和内控咨询的整体思路和规划;;按照中央国资委和地方局的《指引》开展全面风险管理工作 ;全面风险管理是管理风险，而不是消灭风险;全面风险管理需要高层做起：管理层对风险的看法的转变;企业风险管理模型：统一风险语言;风险管理组织体系;全面风险管理体系的内容;全面风险管理体系的主要内容（续）;全面风险管理与KPI的对接;全面风险管理与ERP信息系统的对接;全面风险管理与内部控制系统的对接;全面风险管理预警机制设计;全面风险管理体系建设的主要工作;;内部控制是为了帮助企业既定目标的实现;内部控制的三个重要观点;内部控制: 控制不是静态的;企业内部控制体系建设的整体思路;一、企业首先要建立起内控体系的控制环境;控制环境设定了企业的管理基调，传达了管理理念;;辨别主要的风险;通过风险评估识别风险的影响因素，并采取措施管理和控制变化;三、企业通过相应的控制活动制定政策制度和程序;控制活动包含的内容;控制活动应成为实现目标的管理机制;四、企业要建立起相应的信息和沟通机制;信息和沟通机制是对控制有效性的充分保证;;监控系统构成了内控的自我检测机制，有助于评价内控的有效性;最终制定合乎企业实际情况的内控手册及制度文件;;;资质和资源;资质和资源;资质和资源;1;大公华臣为国有企业和金融机构提供八大功能的咨询服务;;;核心团队;信息科技安全管理国际专家;核心团队服务过的客户及典型案例（国有企业类，部分）;河北省国控运营有限公司 通过项目运作，从战略风险、企业内部控制风险、财务风险、下属企业管控风险、人力资源风险、公司重大决策机制与决策程序风险、法律风险等方面进行了辨识和评估，并列出风险矩阵，制订应对风险的管理策略和企业风险管理体系建设方案。客户认为该项目为公司制定风险管理策略和风险管理解决方案客观可行，为搭建全面风险管理体系奠定了良好基础。? 中国建筑股份有限公司 以总公司为切入点，对总公司和各个二级单位全面风险管理工作进行整体布局，分布推进。经过对十类重大风险的评估，进行风险管理体系的设计和内控体系的梳理，并通过风险管理信息系统进行固化。该项目第一阶段得到客户的一致好评，目前第二阶段的工作正在有序进行之中。? 中国铁通集团有限公司 通过梳理管理流程和战略审计，以及公司的风险点，形成中国铁通风险数据库，进而建立风险管理制度体系，推进风险管理规划的全面实施。? 中国诚通集团 该项目根据国务院国资委的要求， 通过分组访谈、案头调研以及问卷调查等方式，收集公司风险信息，汇总调研结果，进行公司风险诊断和评估，结合其风险承受度，形成重大风险事件管理策略和方案。 中国海运集团公司 根据国资委《指引》要求，进行全面风险管理体系和IT系统建设，项目涉及总公司，以及三家二级子公司，历时一年半。项目从流程梳理到风险分析与评价及管理体系和策略及控制措施制定，最终实现信息化的管理。 一汽集团 全集团“23步骤”全面风险管理体系建设整体推进，覆盖集团总部、下属全部22家二级公司及所有三级公司的所有业务和管理领域； 一汽解放和轿车股份公司全面风险管理和内部控制体系整合建设。;核心团队服务过的客户及典型案例（金融类，部分）;潞城市农信联社 4个月 薪酬绩效咨询，包括战略澄清、组织梳理、流程理解、职务序列、岗位序列、岗位分析、岗位评估、薪酬体系、绩效管理体系、变革管理设计和辅助实施。 六安农信联社 8个月 进行战略规划、运营模式和组织结构设计、流程体系梳理和优化、风险导向的内部控制体系设计、岗责和薪酬绩效管理优化。 国家开发行 每年 提供行业风险分析和行业指数报告，进行集团客户资信评估并提供授信限额和贷款利率建议。 北京银行 8个月 信用风险体系建设咨询，包括内部评级体系； 进行流程体系诊断和优化设计，流程详细梳理，合规风险管理体系和操作风险管理体系设计，合规风险管理和操作风险管理IT系统需求设计，系统支持流程设计和修改（流程图、流程分析表、流程操作说明，并在流程图上标识出风险点和控制点）、风险管理组织和人员管理、RCSA、KRIs管理和监测、风险报告、LDC。 上海农村商业银行 20个月 帮助进行流程银行建设实施（3年）规划并帮助实施，包括GRC框架设计、流程梳理、风险管理、岗责优化等。 兴业