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浅谈空管安全管理系统（） 浅谈贵州空管分局安全管理系统(SMS)建设 　　 近百年来，全球空管界经过长期不懈的努力，在保证空 中交通安全方面取得了令人瞩目的成就。同时，我国民航经 过几十年的发展建设，空中交通综合保障能力得到了大幅度 提高，为保障航空安全创造了有利条件。 然而，传统的安全管理着眼于技术细节，虽然保证了运 行的规范化，对保障安全起到了重要作用，但在人为因素、 组织因素成为航空事故主要诱因的今天，传统的方法对其考 虑不足的问题日益突出。空管安全问题已不仅是一个单纯的 空中交通管制技术问题，它已经成为涉及整个民航业，甚至 涉及民航业外的系统性问题。为此，空管系统必须在传统规 范化管理的基础上，综合考虑“人、机、环境”，采取更为 系统、全面、有效的安全应对措施。SMS 正是解决此问题的 有效途径。 　　一、SMS 的内涵 　　 (一)什么是 SMS 　　所谓“安全管理”，即是组织为达到预期水平的安全指 标而采取的系统地管理组织运行风险的行为。ICAO 在文件 Doc9774 AN ／969(机场合格审定手册)中对机场的安全管理 系统(SMS)作了如下定义：机场管理安全的系统，包括为实 第 1 页 浅谈空管安全管理系统（） 现机场安全目标的组织结构、职责分配、工作程序和预防措 施等，以保证在机场的安全得到控制，并确保其安全使用。 此外，在英美等国家的手册中对 SMS 都有较明确的定义，具 体可概括为：SMS 是一个组织为了实现安全目标，贯彻安全 政策，而将组织结构、职责、工作程序和规定等安全要素整 合起来的、明确的安全管理模式。 　　笔者结合分局实际，将 SMS 定义为：以清楚透明、系统 全面、积极预防的方式来实现系统的安全管理。其中清楚透 明，意思是指所有的安全管理活动应以文件形式清楚描述或 记录下来，且应该具有透明度，独立于其他管理活动。系统 全面，意思是安全管理活动应有计划地在全系统中持续展开。 积极预防，意思是在风险转变成不安全事件并造成安全负面 影响前，采取一种识别危险并消除风险的预防性方法。 　　 (二)SMS 包含的核心理论 　　笔者认为，SMS 的核心理论是风险管理，风险管理的三 个步骤一 “危险识别、风险评估、风险控制与管理”几乎涉 及并影响所有的安全管理行为 (安全信息管理、安全评估、 事故调查、安全监控等)，它也是主动控制安全的最有效方 式。 　　 （三）空管 SMS 的框架及主要内容 第 2 页 浅谈空管安全管理系统（） 　　虽然各国 SMS 的内容略有不同，但总体来看，SMS 可分 为两大部分— 虽制执行部分和建议执行部分。其中，强制 执行部分主要是通过法规、规章、强制标准的方式体现；建 议执行部分主要是通过指导手册形式体现。指导手册不 仅是对强制执行部分的有效补充，也可以成为贯彻落实执行 强制法规要求的指导材料。通常情况下，一个组织可以通过 选择多种方法来实现安全管理的需要，但是绝对不存在某一 个适合于所有组织的简单模型，各组织应根据自己的规模、 复杂度、运行方式、安全文化、运行环节等情况来决 定自 己的安全管理结构、安全工作思路和方法。 　　ICAO 理事会于 2004 年 12 月 17 日召开的第173 届会议 上批准了ICAO 2005 年至 2010 年的战略目标，其中，安全 为首要战略目标，并在安全战略目标中提出： “支持各国在 所有与安全相关的领域实施 SMS”，而编写并颁布ICAO SMS 手册就是其中一项。 　　ICAO 推荐的 SMS 建设步骤 　　在《ICAO SMS 手册》中，ICAO 向各国推荐了建设SMS 的十个步骤，还对各步骤需要完成的内容提供了“检查单 “形式的对照表。具体步骤描述如下： 　　 (一)计划阶段 第 3 页 浅谈空管安全管理系统（） 　　通常，从计划到正式实施 SMS 需要 1 至 3 年。在此阶段， 应制定开发和实施 SMS 的详细计划，并重点考虑以下内容： 安全目标、实施方案、安全管理过程及活动、资源限制及时 问限制。SMS 策划小组需要了