成都市知识产权运营基金设立要点.docx

成都市知识产权运营基金设立要点 为规范成都市知识产权运营基金 （以下简称“基金”）遴选合作机构的工作，根据财政部办公厅、国家知识产权局办公室《关于 开展知识产权运营服务体系建设工作的通知》 （财办建 [2017]35 号）、《成都市政府投资基金暂行管理办法》 （成府发 [2016]19 号）、 《成都市知识产权运营基金暂行管理办法》 （成科字〔2018 〕173 号）和《成都市知识产权运营基金暂行管理办法实施细则》 （成科字〔 2018 〕174 号）文件的相关规定，结合成都市实际，制定设 立要点。 一、基金概况 （一）注册及出资 基金应为新设基金，注册地在成都市，组织形式为有限合伙 制。 基金总规模不低于 6 亿元，其中市级财政出资 3 亿元，其他 资金由运营基金管理机构负责募集。市财政出资参股不控股。市级财政出资资金有权在其他出资人当期出资款项实际到位后，再按照实际到位的其他资本同比例拨付至基金托管账户。 （二）投资对象及领域 基金采取组建知识产权运营子基金 （以下简称“子基金”）的方式，聚焦于我市新经济产业领域和重点产业领域的知识产权运营。 子基金重点投资以下几个方面： ）拥有核心技术、以知识产权为核心资产的创新型企业； ）高价值专利池、专利组合和高价值专利培育中心等项 目； ）知识产权运营服务机构、高校院所知识产权转移转化 中心、新型产业技术研究院、知识产权交易转化平台等。 基金参股单一子基金的出资比例应不超过子基金资产总值 的 20% ，且不超过基金资产总值的 20% ，不成为子基金的第一大出资人或实际控制人。基金投资于合伙协议或基金章程中约定 产业领域的比例不得低于基金募集规模或承诺出资额的 60% ， 且参股的子基金投资于我市区域内的资金比例应不低于该子基金资 产总值的 60% 。 （三）存续期 基金的存续期限一般不超过 10 年。基金到期后确需延长存续期限的，经各方协商一致并报经成都市政府投资基金管理委员会（以下简称“管委会”） 批准，可以另行约定延长年限。 （四）退出及亏损承担 基金及其参股的子基金依据合伙协议约定退出，通过社会出资人回购、份额转让、到期清算等市场化方式退出。 基金清算出现亏损时，首先由基金管理机构以其对基金的出 资额承担亏损，剩余部分由基金的其他出资人按协议约定承担， 政府出资以出资额为限承担有限责任。 （五）投资决策 基金采取市场化机制运作，由运营基金管理机构依据合伙协议等相关约定进行投资决策。财政出资代表人成都生产力促进中 心（以下简称“中心”）不干预基金日常运营管理， 但有权向基金派 驻出资人代表，监督基金的募集、投向，以及合伙协议约定的相关情况。 （六）激励机制 运营基金管理机构可提取管理费，运营基金管理费按基金实际投资额度或管理规模计算，管理费用标准及计提办法由管委会审定。 基金退出时，根据基金考核评价结果，可对运营基金管理机 构实行超额收益激励。基金财政出资部分获得的超额收益可按不高于 30% 的比例奖励运营基金管理机构，由成都市科学技术局 （以下简称“市科技局”） 专项上报经管委会批准后实施。 （七）风险控制 风险限制 基金及子基金在运作过程中不得从事以下业务： ）投资不符合国家、省、市政策、发展规划的项目（企业）； ）实施任何形式的对外借款，名股实债等变相增加政府 债务的行为， 直接通过二级市场买卖挂牌交易的股票， 投资远期、期货、期权、掉期等金融衍生品； ）从事商业性房地产投资，对外担保、赞助和捐赠（经 批准的公益性捐赠除外） ； ）吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆 借； ）进行承担无限连带责任的对外投资； ）发行信托或集合理财产品募集资金； ）国家法律法规禁止从事的其他业务。 资金托管 基金及子基金应当委托具有相应资质的商业银行进行资金 托管。托管银行按照托管协议，负责资金保管、资金划拨和结算等工作，对托管资金进行动态监管，按约定提交季度、年度资金托管报告，随时报告资金异常流动现象。 财政出资部分强制退出权 有下列情况之一的，基金财政出资部分无需其他出资人同意，即可选择提前退出： ）基金方案确认后超过一年，未按规定程序和时间要求 完成设立手续的； ）财政出资拨付基金托管账户一年以上，基金未开展投资业务的； ）基金投资领域和方向不符合本办法规定的政策目标和违反现行法律法规的； ）基金未按合伙协议或基金章程约定投资的； ）基金管理机构发生实质性重大变化。 基金应对发生上述退出情形的资金回收途径进行约定，退出清算方式按合伙协议约定执行。 信息披露 基金管理机构应按季度向市科技局和中心报送基金运行、资 产负债、投资损益等有关情况，及时报送可能影响投资者权益的 重要事项，并于每个会计年度结束 4 个月内向中心、市科技局和成都市发展和改革委员会提交基金及