城市道路工程PPP项目实施方案.docx

PAGE PAGE 10 城市道路工程 PPP项目实施方案 目录 项目概况 PPP 运作的必要性和可行性 PPP 运作的必要性 PPP 运作的可行性 风险分配框架 风险分配原则 政府与社会资本间的风险分配机制 PPP 运作方式 项目交易结构 投融资结构 投资结构 融资安排 5.1.3. 资产权属 回报机制 项目回报机制 股东回报机制 激励相容机制 相关配套安排 项目合同结构 PPP 合同 项目授权、经营期和业务范围 各方的基本权利和义务 项目前期工作及费用承担 项目土地使用权 项目法人制 项目设施所有权 项目投资总额及相关 项目融资 项目建设及相关 项目设施运营 考核标准及要求 服务费的计算、支付及调价机制 财政补贴及激励相容机制 履约保函 股权转让限制 项目设施期满移交 保险 提前终止 合资协议及公司章程 合资公司名称、住所、组织形式、合资期限、公司经营范围等 注册资本、投资总额、股权比例及出资方式等财务事项 股东会及议事机制 董事会构成及议事机制 经营管理团队 监事会的构成及议事机制 股东权益分配机制 核心边界条件 权利义务边界 交易商务条件 履约保障机制 强制保险方案 履约担保体系 项目资本金 设立建设资金专项账户 建设进度及质量保障 调整衔接机制 应急预案 临时接管 提前终止及补偿 合同变更 合同展期 改扩建或提标 监管管理及相关 PPP 采购方式 PPP 项目实施计划和责任分工 项目概况 根据市发展改革委《关于市外环北路（机场大道 -皖江大道）工程 可行性研究报告的批复》，同意新建市外环北路工程项目（以下简称 “本项 目”）。项目基本情况如下：外环北路位于市东、北部，是市中心城区 主干路系统的重要组成 部分，也是贯穿西北 -东南城区的主要干道， 本段起点位 于机场大道西侧 500 米， 终点位于皖江大道交口，道路设计全长约 14.93 公里（桥 隧比为 28.68%），道路等级为城市主干路，设计速度 60km/h，设计标准轴载为 BZZ-100 ，荷载等级为城市-A 级。本项目按工程量清单方式计价， 工程建设投资 部分控制价为 15.26 亿元人民币，另含 4.5 亿元人民币包干工程建设其他费用， 共计 19.76 亿元人民币。目前，本项目施工图已完成，征地拆迁工作也已启动。 为进一步创新投融资机制，加速城镇化进程，鼓励和引导社会资本参与城 市 基础设施建设， 根据宜政办秘【2014】126 号《市人民政府办公室关于成立 市城市基础设施 PPP试点工作领导小组的通知》及宜政办【 2014】112 号《研 究城市基础设施 PPP项目有关工作》 的规定， 批准成立了由市政府、 市住建委、 市发改委、市财政局、市国土局、市审计局等共同组成的 PPP项目工作领导小 组， 并授权市住建委作为本项目实施机构，具体负责本项目的实施；同时授权市 城投公司作为本项目政府方出资代表。未来由项目公司具体负责外环北路工程 的 投资、融资、建设及运营维护等。 PPP运作的必要性和可行性 应用 PPP模式的必要性 1、43 号文重点推行 PPP模式。为加强地方政府性债务管理，国发〔 2014〕 43 号文《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》提出 “修明渠、堵暗道”， 即通过融资平台公司为建设项目融资的 “暗道”被堵，政府债务将不得通过企业 举借，企业债务也不得推给政府偿还，切实做到谁借谁还、风险自担；所修的两 类“明渠”中，除了发行地方政府债券，便是推广使用政府与社会资本合作（ PPP） 模式。 2、PPP模式至少可为本项目带来以下几点优势： (1) 平滑政府财政支出， 增加公共交通设施供给。 市政道路项目前期资 本性投入大，通过引入社会资本，可将短期建设支出转化为合作期 内的分期支付可用性服务费和运维绩效服务费，有利于平滑财政支 付资金压力、加快公共交通基础设施建设。 (2) 优化项目风险分配，降低全寿命周期成本，提高公共交通服务效 率。 PPP 模式提倡 “让专业的人做专业的事 ”，本项目施工及运营管理 的专业化要求较高，更适合引入专业化的社会资本来负责设计、投 资、融资、建设和运营维护。同时，在风险最优分配的激励约束机 制下，社会资本也有足够动力，统筹考虑项目的设计方案、建设质 量和后续运营维护成本，在保障服务质量的前提 下切实降低项目全 生命周期的成本，提高自身收益水平。 (3) 有利于转变政府职能。 PPP 模式要求政府在与社会资本合作中 “既 不越位也不失位 ”，一方面要遵循市场原则和契约精神，切实履行 义务、承担相应风险；另一方面在加强项目规划、筛选和评估的同 时，通过建立和落实基于绩效的考核机制，加强对社会资本的监管， 切实保障公共产品和服务质量得到