证券法证券交易所的出现(ppt126).pptxVIP

证券法;股份公司制度的产生;证券交易所的出现;上市标准的出现;历史上的第一次股崩1711年，南海公司因获得南海贸易垄断权和南美金银矿开采权，股价开始大涨。上涨情况：;立法的跟进;政府干预证券市场的发展历史;“蓝天法”的出现;大萧条前的上市股票变化情况图;大萧条时的道琼斯指数下跌情况;大萧条时NYSE市值下跌情况;资本市场自由化时期的结束;各国开始加强证券立法;证券法的类别;美国法系;英国法系;大陆法系;我国证券法的主要内容;证券法的基本原则;证券法的本质;证券的发行;公开发行;非公开发行证券;公开发行股票的条件;公司公开发行新股的条件;保荐人制度;所募资金用途的改变;证券交易;对交易的限制（1）;对交易的限制（2）;对交易的限制（3）;证券上市;申请股票上市的条件;股票上市的申请;股票上市的公告事项 ;公告申请上市文件的内容;股票上市交易的暂停;股票上市交易的终止;公司债券上市交易的条件;债券上市的公告;公司债券的暂停上市; 持续信息公开 ;公开的类型;中期报告;年度报告;临时报告;重大事件;法律责任;法律责任;禁止的股票交易行为;内幕信息的知情人员;内幕信息（1）;内幕信息（2）;戒绝义务;禁止以下操纵市场的行为;禁止交易的其他行为;上市公司收购 ;持股比例变更时的公告义务;收购要约 ;收购要约的期限届满;协议收购;证券交易所;证券公司;证券公司的设立条件;证券公司的业务;证券登记结算机构 ;证券登记结算机构的设立条件;证券登记结算机构的职能;证券服务机构;投资咨询机构及其从业人员的禁止性行为;证券监督管理机构;证券监督管理机构的职责;擅自发行证券的法律责任;披露信息的法律责任;违法交易人员的法律责任;内幕交易的法律责任;操纵市场的法律责任;挪用公款买卖证券的法律责任;法人以个人名义设立帐户买卖证券的法律责任;总结：我国证券法的主基调是防范风险;公司上市成本极高（以在香港上市为例）;制度性成本;案例：公司上市的包装成本;中国证券市场的成绩;中国证券市场的缺陷;中国股市的制度性缺陷;中国股市给予投资者回报之低，令人难以想象;全体流通股东15年来亏损超过3400亿元;全体二级市场投资者亏损超过11,400亿元;中国股市的获益者;上交所股指走势图;5.19流通市值走势图;5.19上市公司家数;5.19股东人数;5.19平均市盈率;5.19股市市值占GDP的比重;5.19股市的进一步比较;上市公司质量堪忧;我们股市之怪状;坐庄的各种手法(参考文献：中国股票市场批判）;2001年以来崩盘的庄股名单;原《证券法》存在的主要问题 ;我国证券法是应时的产物;一、关于投资者保护问题——民事责任制度不完善 ;二、关于券商的问题 ;三、关于证券交易所问题 ;四、关于发行的问题 ;五、关于交易的问题 ;六、关于上市公司收购中存在的问题 ;七、与相关法律规定的协调问题 ;《证券法》的修改情况;1、股评误导投资者需依法赔偿;2、申请证券上市交易需双方签订上市协议; 3、严格程序加强约束监督证监会 ;4、保荐人实行资格管理，保荐制度适用范围进行调整 ;5、当事人各负其责“违规”需相应承担民事赔偿 ;6、防止操纵股市，采取按比例收购方式 ;7、证券衍生品种发行和交易　国务院将另行制定管理办法 ;保护投资者合法权益 （1）;保护投资者合法权益 （2）;保护投资者合法权益 （3）;赋予监管机构准司法权（1）;赋予监管机构准司法权（2）;赋予监管机构准司法权（3）;权力下放交易所;取消了证券公司综合类和经纪类的区别;9、春去春又回，新桃换旧符。在那桃花盛开的地方，在这醉人芬芳的季节，愿你生活像春天一样阳光，心情像桃花一样美丽，日子像桃子一样甜蜜。12月-2012月-20Thursday, December 17, 2020 10、人的志向通常和他们的能力成正比例。02:12:1502:12:1502:1212/17/2020 2:12:15 AM 11、夫学须志也，才须学也，非学无以广才，非志无以成学。12月-2002:12:1502:12Dec-2017-Dec-20 12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。02:12:1502:12:1502:12Thursday, December 17, 2020 13、志不立，天下无可成之事。12月-2012月-2002:12:1502:12:15December 17, 2020 14、Thank you very much for taking me with you on that splendid outing to London. It was the first time that I had seen the Tower or any of the other famous si