催收质检稽核流程.pdf

催 收 质 检 稽 核 流 程 一、稽核标准： 1、各银行具体作业品质要求； 2 、公司稽核要求。 二、稽核流程及工作要求： 1、每日以抽查方式对作业人员的录音、催收记录进行作业品质检视，如发现异常 及时反馈绩效组组长，有组长反馈至运营中心及客财中心； 2 、每日对全体催收员前一工作日的通话时长、次数、催收账户数进行统计并通过 内部信息平台的形式公示。如发现异常及时反馈绩效组组长，有组长反馈至运营中心 及客财中心； 3、每次外访结束后，对外访人员提交的录音、照片、催收记录进行检查、存档， 如发现异常及时反馈绩效组组长，有组长反馈至运营中心及客财中心； 4 、严格按照各银行要求及稽核标准调取各银行所需录音及催收记录，如发现异常 及时反馈绩效组组长，有组长反馈至运营中心及客财中心； 三、稽核处罚规定 根据银行客户对公司的合规要求，定期（每日、每周、每月）检查和不定期检查 开展合规稽核工作，一旦出现不合规问题，将直接追究当事人及部门负责人相关责任， 具体处罚规定如下： 问题出现类型 处罚内容 具体处罚形式 第一次出现 提醒，通报批评 邮件提醒，并公司范围内 通报批评 第二次出现 罚款，公示 对当事人和直接上级，处 于出现一例不合规问题罚 款 10 元，第二例不合规问 题罚款 20 元，第三例不合 规罚款 30 元，依此类推。 本条例自 2015 年 7 月 1 日起开始施行。 泉州市和富金融服务外包有限公司 2015 年 6 月 25 日