BZ-EM-FX-001《世茂集团工程风险管理工作指引》200224.pdfVIP

世茂集团工程管理中心 世茂集团工程风险管理工作指引 编号：BZ-EM-FX-001 《世茂集团工程风险管理工作指引》 (2020 年) 编 制 人 朱震坤 部门负责人 闫继成 审 批 叶明杰 实 行 日 期 2020 年1 月 世 茂 集 团 工 程 管 理 中 心 （内部资料，注意保密） 二〇二〇年一月 第1 页共14 页 世茂集团工程管理中心 世茂集团工程风险管理工作指引 目 录 1、目的 3 2、适用范围 3 3、管理职责 3 3.1 集团、地区公司和项目的职责分配 3 3.2 管理职责说明 3 4、风险“识别”管理 4 4.1 风险分类 4 4.2 风险分级标准、判定 4 4.3 风险的判定和调整 7 4.4 预防盲目判定 8 4.5 风险识别方法和渠道 8 5、风险“信息”管理 9 5.1 报表管理 9 5.2 会议管理 10 5.3 预警管理 11 5.4 风险信息跟踪 11 6、风险项目风险“销项”管理 12 6.1 进度、取证风险销项推进模型 12 6.2 模型解读销项指引 12 7、附件 15 第2 页共14 页 世茂集团工程管理中心 世茂集团工程风险管理工作指引 1、目的 本指引用于明确集团、地区公司及项目的权责分配，规范针对“技术、质量、进度、取证、配套、 维保”6 大类风险的各级管理；同时，明确风险分级、风险识别、风险信息、风险销项管理的具体要 求，为风险防控、风险销项提供管理支撑。 2、适用范围 适用于世茂房地产集团对可售或代建项目的“技术、质量、进度、取证、配套、维保”的风险管 控。 3、管理职责 3.1 集团、地区公司和项目的职责分配 管理对象 项目 地区公司 集团 地区公司内控风险 （批次） √ A 、B C 集团一般风险 （批次） √ A 、B A 集团高风险 （批次） √ A 、B A 、B 备注：执行√、督办A、深度管控B、备案C  条文说明：①按风险显化程度，分为显在风险、潜在风险。潜在风险：指潜在的、未显化的 风险； 显在风险：指已经显化的风险，此时风险已经明确被识别。②三级标准：由集团工