银行信用社八项清理培训及项目介绍讲义.pdf

八项清理培训及项目介绍 主讲人：孙杰邦  资 历： 国家注册高级风险管理师（00852-01-001119） 国家注册高级审核员（2010-2-NQ82257） 国家注册高级咨询师（2004-2-CQ0094）  项目经历：管理体系专职咨询、培训、审核评价12年 金 融 业：建行（华南片区）、农总行、招商银行、民生银行、兴业银行、浦发银行、 北京银行、上海农商行、交通银行等内控合规风险管理体系 项目总监 广东农信、安徽农信、浙江农信、江苏农信等流程银行建设 项目总监 非金融业：航天科工集团、长航油运集团、厦门港务集团、南车集团、青啤集团、 东营经济开发区、青岛环保局、青岛民政局等近百家企事业单位的 全面风险管理、质量/环境/职业健康安全管理体系、流程优化等 咨询及审核评价 项目经理 八项清理培训目的 －－明确“6W2H”  Why－为什么清理  Who－谁清理  What－清理什么  When－什么时间完成  Where－在哪里完成清理  Whom－清理后给谁  How－如何清理  How much－如何考虑所需的资源 Page 3 目 录 一 文件清理 二 产品清理 三 组织与职责清理 四 计算机系统清理 文件清理的范围 五 信息交流清理 六 各种表单清理 七 检查清理 八 违规事件/案件清理 Page 4 清理目的  识别文件的状态（是否有效）  识别各项业务和管理活动  确保体系文件对法规和规章的遵循性  内外规库的基础信息 Page 5 文件清理的范围（适用于深圳农商行的）  A类.外部法规（不含地方法规）--对系统已有的 外规进行补充；  B类.地方法规，包括广东省、深圳市银监局、人 行、外管局、人大、政府等相关部门发布的文件 、规章等。  C类.深圳农商行制度文件 Page 6 文件清理的范围  清理对象是所有制度性文件文件名称要填写制 度文件名称，不要填写“关于下发XX通知”；如 果一个文号下多个制度文件需分别填写，这几个 制度文件共用一个文号  各类临时性、时效性较强的文件，如人事任免、 会议通知、采购类的申请和批复不在本次清理范 围之内 Page 7 文件有效性判断的基本原则  根