广东证券从业资格考试模拟卷（通用）.docVIP

广东证券从业资格考试模拟卷 本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。 严格遵守考试纪律，维护考试秩序！ 一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是__。 A．可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身B．可交换债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式，可转换债券一般采用股票交割C．两者所换股份的来源是相同的D．可交换债券一般不设置转股价向下修正条款，可转换债券一般附有转股价向下修正条款 参考答案：C[解析] 可交换债券和可转换债券所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股。 2.封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是__。 A．固定的B．不固定的C．可视投资者的需求追加发行D．有时固定、有时不固定 参考答案：A[解析] 封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。 3.关于无记名股票，下列阐述不正确的是__。 A．无记名股票转让相对简便B．无记名股票安全性较差C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资 参考答案：C[解析] 无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。其特点包括：①股东权利归属股票的持有人；②认购股票时要求一次缴纳出资；③转让相对简便；④安全性较差。 4.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。 A．1B．3C．4D．6 参考答案：C[解析] 《证券公司监督管理条例》第六十三条规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。 5.ETF的受托人一般为__。 A．证券交易所B．信托投资公司C．基金管理公司D．证券公司 参考答案：B[解析] ETF主要涉及三个参与主体：①发起人，即基金产品创始人，一般为证券交易所或大型基金管理公司、证券公司；②受托人，即一般为银行、信托投资公司等金融机构；③投资者，即购买ETF的机构或个人者。 6.关于社会公益基金，下列说法不正确的是__。 A．将收益用于指定的社会公益事业的基金B．福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C．我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D．社会公益基金属于基金性质的机构投资者 参考答案：B[解析] 社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金，如福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值。企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，不属于社会公益基金。 7.公司型基金依据__营运基金。 A．基金公司信誉B．基金契约C．法律法规D．基金公司章程 参考答案：D[解析] 契约型基金与公司型基金的区别在于：①资金的性质不同；②投资者的地位不同；③基金的营运依据不同，契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。 8.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由__承担责任。 A．直接责任人B．直接领导人C．所属证券公司D．证券交易所 参考答案：C[解析] 《证券法》第一百四十六条规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 9.依据我国《证券投资基金法》规定，在下列__情形之下，基金管理人职责可以不终止。 A．被依法取消基金管理资格B．投资基金过程中发生严重亏损C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D．被基金份额持有人大会解任 参考答案：B[解析] 我国《证券投资基金法》规定，有下列情形之一的，基金管理人职责终止：①被依法取消基金管理资格；②被基金份额持有人大会解任；③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；④基金合同约定的其他情形。 10.按照我国现行法律的规定，挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于__。 A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为 参考答案：C[解析] 欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。题中所述的挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金属于典型的欺诈客户行为。