证券从业资格考试《基础知识》终极预测题.pdfVIP

2010 年证券从业资格考试《基础知识》终极预测题（ 1） 一、单选题 1、( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。 A: 证权证券 B:要式证券 C:设权证券 D:资本证券 2、关于非公开发行，下列说法正确的 ( )。 A: 上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B:上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为 C:上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 D:上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为 3、证券从业人员禁止的行为是 ( ) 。 A: 接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B: 以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C:接受客户委托，按规定的规范收取各项费用 D:举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 4、封闭式基金期满终止，清产核资后的 ( )应按投资者出资比例分配。 A: 基金总资产 B:未分配收益 C:基金净资产 D:基点资本 5、( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中 国内地的股票。 A: 红筹股 B:A 股 C:蓝筹股 D:H 股 6、贴现债券到期时按 ( )偿还。 A: 本息总额 B:市场价格 C:发行价格 D:票面金额 7、按照 ( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。 A: 偿还期限 B:发行本位 C:资金用途 1 / 45 D:流通与否 8、NASDAQ 采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ ) 。 A 占总市值 90 ％左右的 NAsDAQ 全国市场，占总市值 10％左右的 NAsDAQ 小型资本市场 B 占总市值 85 ％左右的 NAsDAQ 全国市场，占总市值 15％左右的 NASDAQ 小型资本市场 C 占总市值 95 ％左右的 NASDA(2 全国市场，占总市值 5 ％左右的 NASDAQ 小型资本市场 D 占总市值 80 ％左右的 NASDAQ 全国市场，占总市值 20％左右的 NAsDAQ 小型资本市场 9、记名股票与不记名股票的区别在于 ( )。 A: 股东义务的差异 B:股东权利的差异 C:记载方式的差异 D:股东属性的差异 10、金融期货交易的对象是 ( )。 A: 金融期货合约 B:股票 C:债券 D:一定所有权或债权关系的其他金融工具 11、对指数基金认识正确的是 ( )。 A: 由于指数基础金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险 B:指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种 C:投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少 D:对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 12、证券投资基金的资金主要投向 ( )。 A: 有价证券 B:家业 C:邮票 D:珠宝 13、( )是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变 ,基金份额可以在依法设立的 证券交易所交易 A: 公司型基金 B:契约型基金 C:封闭式基金 D:开放式基金 14、 ( )标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。 A: 中国证券登记结算有限责任公司成立 B:上海证券登记结算公司成立 C:深圳证券登记结算公司成立 D: 中央证券登记结算有限责任公司成立 2 / 45 15、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时， 结算参与人应该遵照的原则是 ( )。 A: 即时交付 B:货银交付 C:分期交付 D:货银对付 16、1984 年 11