贯标认证内部审核控制程序(电学及通信).docxVIP

文件编号：IPP-9.2 版本版次：AO 页 码：共3页 生效日期：2019/1/2 内部审核控制程序 修订版次 修订位置 更改描述 更改人/日期 目的 为了确保产品、软硬件设施设备符合知识产权有关要求，确保知识产权管理体系的适宜性，持续改进知识 产权管理体系，保证知识产权管理体系的有效运行，对体系进行系统的、全面的检查和评价，特制定本程 序。 范围 适用于本公司知识产权管理体系所覆盖的业务范围的内部审核。 定义 无 职责和权限 4.1管理者代表 4.1.1负责审批内部审核计划。 4.1.2任命审核组长，配备体系审核所需的资源。 4.1.3负责审核〈〈内审报告》。 4.2管理者代表 负责协助管理者代表和审核组落实审核工作。 程序内容 5.1成立审核组 由管理者代表任命审核组长，并配备体系审核所需的资源 ，审核组长选择体系审核员，成立审核组。 5.2制定〈〈内部审核计划》 由审核组长（或审核组长指定的审核员）根据公司的知识产权手册所识别的过程以及过程的重要性和以往 的审核结果，制定〈〈内部审核计划》，确定审核相关部分的目的、范围、依据、审核时间安排及审核组成 员分工，报管理者代表审批。 5.3内部审核的实施 5.3.1内部审核的准备 5.3.1.1审核组长将管理者代表审批的〈〈内部审核计划》于审核前发给受审部门和审核员。 5.3.1.2各受审部门按安排配合体系审核的人员。 5.3.1.3审核员于审核之前准备好〈〈内部审核检查表》。 5.3.2首次会议 审核组长主持召开知识产权体系审核的首次会议，相关领导、审核员、受审部门的负责人和相关管 理人员参加。 5.3.3现场审核 审核员参照〈〈内部审核检查表》通过找有关人员交谈，现场检查和核对，查阅有关的记录，验证所开 展的知识产权活动是否符合规定； 受审部门负责人或指定的代表应在审核的过程中陪同审核员， 并根 据审核员的要求提供相关的资料或证据。 5.3.4资料整理 审核组内部进行协商、沟通，对审核中发现的不符合项进行整理、汇总，编制〈〈不符合项报告》，并 报审核组组长批准。在内审结束后编制〈〈内部审核报告》，对内审总体情况进行总结。 5.3.5末次会议 5.3.5.1审核组长主持召开末次会议， 相关领导、审核员、受审部门的负责人及相关人员参加; 5.3.5.2审核员报告在现场审核中发现的不符合项； 5.3.5.3审核组长报告本次审核的结论，将〈〈不符合项报告》发给受审部门负责人或指定代表。 5.4纠正措施及验证 5.4.1受审部门负责人或指定代表在接到〈〈不符合项报告》两周内，针对不合格项进行原因分析，制 订纠正预防措施，整改后交审核组，并由审核员跟踪验证。 5.4.2对在内部审核过程中出现的不符合项 ，由责任部门对其进行纠正。 5.4.3审核员负责纠正措施的跟踪、验证。当措施验证无效时，责任部门重新制定纠正预防措施，再 次实施整改。审核员对措施效果进行验证，直至不合格项全部关闭。对于验证有效的措施，受审部门 将措施标准化，引起文件更改的，按〈〈文件控制程序》相关规定执行。 5.4.4内部知识产权体系审核产生的各项知识产权记录由管理者代表按〈〈知识产权记录控制程序》 进行存档保管。 相关文件 〈〈文件控制程序》 IPP-4.2.2 〈〈外来文件与记录控制程序》 IPP-4.2.4 相关记录 7.1 〈〈内部审核计划》 IPR-9.2-01 7.2 〈〈内部审核检查表》 IPR-9.2-02 7.3 〈〈内审会议记录》（首次会议） IPR-9.2-03 〈〈内审会议记录》（末次会议） IPR-9.2-03 7.4 〈〈体系内审报告》 IPR-9.2-04 7.5 〈〈不符合项报告》 IPR-9.2-05