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新解处分原则中的“处分” 新解处分原那么中的“处分〞————————————————————————————————：————————————————————————————————日期：新解处分原那么中的“处分〞-法律新解处分原那么中的“处分〞王次宝〔山东科技大学文法学院，山东青岛266590〕预而无法有效发挥“根本原那么〞作用的诱因。一、原点动身：探寻处分原那么中“处分〞的本意基于历史渊源关系，厘清我国处分原那么中的“处分〞必需要讨论苏俄民诉法中的“处分〞，而后者的“处分〞基因又遗传自大陆法系国家。基于大陆法系处分原那么的经典演绎存在于德日形式，故而有必要首先弄清德日处分原那么中的“处分〞。而德日的处分原那么理论始终强调“当事人的这种处分自由是与对私权的处分权相对应的〔私法自治〕〞，不难看出德日处分原那么中的“处分〞事实上与其民事实体法中的“处分〞严密相关。根据上述规律，笔者以下依次从民事实体法、德日民诉法以及苏俄民诉法三个方面探寻“处分〞的本意。〔一〕民事实体法上的“处分〞在德国，民事实体法上的“处分〞( Verfugung)具有特定的含义。学者梅迪库斯认为：“处分即为权利的转让、权利的消灭、在权利上设定负担或变更权利的内容。处分的例子有：移转物的全部权、让与债权；抛弃全部权或免除债务；设定质权；将土地债务变更为抵押权。〞学者拉伦茨指出，“处分的客体是全部权或其他的〔可以转让或可以抛弃的〕权利〞。在日本，民事实体法中的“处分〞指的是“关于财产权的转移、消灭等方面的变动。有时也包括财产的物理形态的改变、改造、毁坏等情形〞，“处分行为包括财产的破坏、消灭等导致财产的现状或性质发生改变的事实处分行为〔如拆毁房屋等〕和挺直发生财产权变动的法律处分行为〔如出售房屋、质押股份等〕。〞日本学者我妻荣提到，“将处分理解为包括对标的物在物质上进展的变形、改造、破坏，以及在法律上进展让与、设定担保以及其他处分行为等〞，并认为法律行为可分为债权行为〔使债权发生〕、物权行为〔使物权发生、变更或消灭〕与准物权行为〔使物权以外权利产生终局性发生、变更、消灭〕等，其中物权行为与准物权行为合起来称“处分行为〞。在我国，学者一般将实体法上的“处分〞界定为“权利主体对其财产或物的命运依法进展的处置，是全部权的一项重要权能。处分分为事实上的处分和法律七的处分。事实上的处分指全部人变更或消灭其财产或物而实现其利益的行为，例如将原材料加工成产品、将食品吃掉等。法律上的处分那么指变更或消灭其对财产或物的权利的行为，例如将财产转让给别人、将物抛弃等〞。学者王泽鉴认为处分是全部权的主动权能之一，“处分应从广义说明，包括事实上处分和法律上处分。前者指有形的变更或毁损物的本体……后者包括债权行为〔如租赁、买卖〕和物权行为〔如全部权的移转、抛弃、担保物权的设定〕〞。学者梁慧星指出“民法理论将财产行为分为负担行为与处分行为，……后者系指使某特定权利挺直发生得丧变更之行为，可再分为物权行为与准物权行为〞。可以看出，实体法上的“处分〞主要在两个层面上用法②。第一层面指的是“处分权能〞，针对的是物或财产，处分的内容就是“打算物或财产的命运〞。其次层面指的是“处分行为〞，与负担行为相对，针对的是权利，详细又包括转让权利、消灭权利〔也称撤销权利〕、变更权利的内容以及为权利设定负担等四种类型。中外对于两个层面“处分〞含义的理解根本一样，但德国学者所讲的“处分〞更多立足于“法律行为〞层面，而我国学者对于“处分〞的理解更多立足于“权能〞层面。当然这两种层面的“处分〞也有着严密的联络。处分行为的对象只能是包含处分权能的财产性权利。而权利主体对财产或物实现“处分权能〞的重要手段之一就是施行法律行为，主要表达为“处分行为〞。同时，行为人享有处分权才可以对相应权利施行有效的处分行为。从详细表现来看，“权能意义上的处分〞表现为事实上对物或财产的“变更或消灭〞或法律上对物或财产的“转让、变更或抛弃〞。“法律行为意义上的处分〞指的是对财产性权利〔物权与准物权〕的“转让、变更、抛弃或设定负担〞，而设定负担可以理解为一种广义上的“变更〞。可以说，无论是“权能〞层面的处分还是“法律行为〞层面的处分都表现为对财产性权利的“转让、变更或抛弃〞，挺直影响财产性权利的命运。〔二〕德日处分原那么中的“处分〞在德国，广义处分原那么中的“处分〞一度包括当事人对于诉讼标的、诉讼资料以及诉讼进程三个方面的处分自由，即相当于“当事人主义〞的范畴。但随着当事人对于诉讼资料的处分自由受到当事人真实义务的限制，当事人主导诉讼进展的自由被职权进展原那么所取代，狭义处分原那么只涉及对诉讼标的的处分自由。如今德国学者大多从狭义上理解处分原那么，并将其中的“处分自由〞限定在诉讼的开头、诉讼标的及其范围以及诉讼