证券投资基金的概念与特点.pptxVIP

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佟姣 Office : GIME 323 ;第一节 证券投资基金的概 念与特点 第二节 证券投资基金的类型 第三节 证券投资基金的投资运作 第四节 中国投资基金的发展 ;第一节 证券投资基金的概念与特点 一、证券投资基金的概念 是一种利益共享,风险共担的集合证券投资方式。即通过发行投资基金单位,集中投资者的资金,由基金托管人托管,由基金管理管理和运用资金,从事股票债券等金融工具的投资,并将投资收益按投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。 基本原则:共同投资、共担风险、共享收益。 ;;;;;;二、投资基金运作流程:;投资基金运作流程简图;三,投资基金的产生与发展;四,证券投资基金的性质;五、证券投资基金的主要特征;反映的经济关系不同 ;第二节 证券投资基金的类型;公司型基金定义:是具有共同投资目标的投资者依据公司法组成的以营利为目的的,投资于特定对象(货币市场,有价证券市场)的股份制有限公司。 公司型基金发行普通股份,投资者可以购买公司的股份成为公司的股东,从公司投资中获利。 公司型基金的当事人:投资者;董事会;基金管理人还有基金托管人。 美国的共同基金就公司型为主。;契约型基金与公司型基金两者比较: 法律依据不同:信托法;公司法。 投资者地位不同:基金受益人;股东。 运作依据不同:基金契约期满终止;公司章程永久存在。 发行凭证不同:基金单位;股票、债券。 融资渠道不同:发行基金单位融资;发行股票、债券,向银行借款。 ;二,按投资基金能否赎回;;? 3)封闭式投资基金与开放式投资基金的区别: 1发行规模限制不同 ②期限不同 ③基金份额交易方式不同 ④基金份额的交易价格计算标准不同 ⑤交易费用不同 ⑥基金份额资产净值公布的时间不同 ⑦投资策略不同 ⑧投资风险不同;三,按投资基金的投资标的分类;;;;;四、按投资基金收益风险目标分类;五,按投资基金投资计划的可变性分类;六,按投资来源和运用地域分类;;;;;;;;第三节,证券投资基金的投资运作;二、投资基金运作的监督管理 ;三、投资基金的收益来源与费用支出 ;三、投资基金的收益来源与费用支出 ;三、投资基金的收益来源与费用支出 ;第四节,中国投资基金的发展;思考题: 1.比较债券与股票的风险性? 2.投资证券投资基金与投资债券、股票相比有哪些优点? 3.封闭式基金与开放式基金的区别? 4.简介目前我国证券市场中的投资工具(债券、股票、基金)?

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