基金从业人员资格考试《私募股权投资基金》讲义及例题 第10章 股权投资基金的行业自律.pdfVIP

第十章 股权投资基金的行业自律 【本章结构图】 第一节 行业自律概述 本节考点 大纲要求 中国基金业协会的性质 了解★ 中国基金业协会的组成 了解★ 中国基金业协会的工作职责 了解★ 行业自律的主要内容 掌握★★★ 【考点精讲】 2010 年10 月，基金业协会开始筹建；2012 年6 月6 日，召开第一次会员大会暨成立大 会；2012 年 7 月获得成立登记批复，基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会 员部的行业自律职责转入基金业协会。 2012 年 12 月修订通过的《证券投资基金法》，对基金行业协会的性质、职责等作出了 明确规定。 22 2014 年8 月21 日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金 业协会对私募基金的自律管理职责。 一、中国基金业协会的性质（了解★） 1.中国基金行业协会是证券投资基金行业的法定自律性组织，是社会团体法人。 自律，是指由协会会员通过订立章程对协会进行自我管理、自我约束，但 法定自律性组织 不否定有关部门依法对其进行行政上的监督管理。 （1）社会团体法人，是指由市场主体自愿组织成立的从事社会公益、学 术研究、文学艺术等活动的一种法人。 （2）社会团体法人的特点 ①市场主体自愿成立； 社会团体法人 ②自愿成立的成员自愿出资成立自己的团体财产或者基金，该财产或者基 金属于团体所有； ③成员共同制定团体的章程； ④以自己所有的财产承担民事责任； ⑤不以营利为目的。 2.基金业协会采用会员制。 （1）成为会员的要求 ①证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员。 ②股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定。 （2）会员分类 分类 范围 普通会员 公募基金管理人、基金托管人、符合协会规定条件的私募基金管理人。 基金销售、评价、支付结算、投资咨询、信息技术服务、律师／会计师事务 联席会员 所等基金服务机构。 观察会员 不符合普通会员条件的其他私募基金管理人。 证券期货交易所、登记结算机构、指数公司、经副省级及以上人民政府民政 特别会员 部门登记的各类基金行业协会、境内外其他特定机构投资者等。 二、中国基金业协会的组成（了解★） 1.中国基金业协会的最高权力机构。 2.职权 （1）制定和修改章程； 会员代表大会 （2）选举和罢免理事、监事； （3）审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告； （4）制定和修改会费标准； （5）决定本团体的合并、分立、终止事项； 23 （6）决定其他应由会员代表大会审议的重大事宜。 1.会员代表大会闭会期间的执行机构，在会员代表大会闭会期间领导本团体