“合规建设回头看”分行高管自纠自查报告.pdfVIP

合规建设回头看”主题活动 “ 个人自查自纠报告 本人*** ，根据广东银监局 “合规建设回头看”活动精 神，本人结合自身履职情况进行了合规建设的全面自查，现 将有关情况报告如下： 一、个人基本情况 本人自 年开始参加工作，先后担任*****、*****、***** ， 现任*********** ，主抓*****、*****、*****、******工作， 具体分管*****、*****、*****、***** ，完成行长交办的其他 任务。 二、合规履职自查情况 （一）在合规理念认识方面。 在日常工作和学习中，我充分认识到商业银行合规经营 的重要性，银行的改革和发展离不开合规经营，这是银行在 风险防控最重要的一道防线。合规文化理念是商业银行在长 期经营活动中逐步形成的全行员工的共同价值观，它形成了 对每个银行员工的自我约束，引导着银行合法合规经营，防 止银行因为没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、 监管处罚、重大财务损失和声誉损失，创造合规价值。 经过多次对合规管理精神的学习研究，我深刻领会了 “主动合规”、“人人合规”、“合规从高层做起”的合规文化 理念。“主动合规”的合规文化是倡导主动发现和暴露合规 风险隐患或问题，并在发现和暴露存在隐患的同时采取对应 措施及时整改，从而避免违规事件的发生和纠正已发生的违 规事件。“人人合规”是要求合规文化不仅仅是风险合规部 门的专业责任，它必须覆盖我行各级机构和各业务条线，每 个员工都必须具备合规意识，形成一个合规氛围。而“合规 从高层做起”让我认识到作为一个行领导更需要树立合规意 识，在行动上以身作则，率先垂范，并高度重视合规管理工 作，建立有效的合规风险管理体系，提高全体员工的诚信意 识与合规意识，形成良好的合规文化。 （二）在合规政策学习方面。 对于合规政策的学习，一方面我通过认真研读每一期风 险合规部所发的“新法速递——合规参考”，不断的提高对 国家政策，监管法律、金融法规的认识，深刻理解其内涵， 并与日常工作相结合，从实践中加深领悟相关的政策法规对 银行的指导作用。另一方面我通过出席参加每季度的风险管 理委员会，关注我行的合规风险管理情况，在业务发展的同 时是否出现了与政策法规相背驰的环节，务求及时纠正我行 在经营过程中对合规管理所存在的偏差。最后，我通过在闲 余时间自学各方面法律法规，不断充实自身的法律知识水 平，提高法律意识，保持着合法合规的心态开展工作。 （三）在工作中落实合规要求情况。 1.对主管的工作（业务） 对于个人业务发展工作，我要求个人业务在发展业务过 程中以合法合规为基础，把合规风险防控工作放到首位，将 合规管理工作落到实处，不断营造我行个人业务的合规氛 围。其次全力推动个人业务条线的检查队伍的建设，由审计 部等专职检查部门对个人业务部相关人员进行检查知识技 巧的讲解培训，提高业务条线检查队伍的风险防控水平。 2.对主管的部门。 对于主管部门，一方面我要求各部门人员在日常工作中 不断强化合规意识，认识合规风险管理工作对我行的重要 性，积极开展合规自查，对发现问题主动整改。另一方面， 我要求各部门积极开展其职能要求的合规风险管理工作。 3.与监管部门的沟通与联系。 积极参加监管部门的相关培训，授课的内容包括合规原 则、合规管理规范要求、合规风险管理系统建设以及如何建 立合规文化等。通过培训，使相关人员进一步加深对合规的 理解，增强合规意识。 4.合规履职取得的成效。 （1）2010年案防执行年实现“零案件”目标。去年以 亚运期间的案件防控工作为核心的“迎亚运、促内控、保平 安”活动中，在全行员工以案防工作为重心，坚持合规经营 的高压势态下，我行以实现“零案件”目标顺利结束。 （2）强化案件防控与合规经营责任。一是组织各级机 构负责人、部室负责人签订《2011年金融案件防控责任书》； 二是组织全体员工签订《 2011 年金融员工合规履职承诺 书》。 （4 ）开展制度梳理工作。我行根据“内控和案防制度 执行年”活动要求，对原来的制度文件根据业务发展的情况 进行了重新梳理和整合，为我行合规管理打下夯实的基础。 （5）深入开展反洗钱工作。一是建立反洗钱反洗钱工 作机构，并每季度召开反洗钱工作会议；二是制