建科院：首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书.PDFVIP

深圳市建筑科学研究院股份有限公司 Shenzhen Institute of Building Research Co.,Ltd. （深圳市福田区梅林梅坳三路29号建科大楼） 首次公开发行股票并在创业板上市 之 上市公告书 保荐人（主承销商） 申万宏源证券承销保荐有限责任公司 （地址：北京市西城区太平桥大街19号） 二零一七年七月 1 特别提示 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。 公司股票将于2017年7月19 日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投资者应 充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风 “炒新”，应当审慎决策、理性投资。 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明 对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮资讯网（ ）、中证网（ ）、中 国证券网（ ）、证券时报网（ ）、中国资 本证券网（ ）的本公司招股说明书全文。 本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资风 险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临 较大的市场风险。投资者应当充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的 风险因素，审慎做出投资决定。 本公司、本公司的股东、实际控制人、本公司的董事、监事、高级管理人员 及其他核心人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构等作出的重要承诺、履行 情况以及未能履行承诺的约束措施如下： 一、股份锁定承诺 公司控股股东深圳市远致投资有限公司（以下简称“远致投资” ）承诺：1、 自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理所持有的发行 人公开发行股份前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份；2 、发行人股票 上市后六个月内如公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价（发行人股 2 票上市后六个月内如有派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股等除权除息 事项的，发行价将相应进行调整，下同），或者上市后六个月期末 （2018 年1 月19 日）收盘价低于发行价，本公司持有发行人股票的锁定期限在原有锁定期 限基础上自动延长六个月。 公司股东深圳市建科投资股份有限公司（以下简称“建科投资” ）、中关村发 展集团股份有限公司（以下简称“ 中关村发展” ）、深圳市英龙建安（集团）有限 公司（以下简称“英龙建安” ）、深圳市创新投资集团有限公司（以下简称“深圳 创新投” ）承诺：自发行人股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管 理所持有的发行人公开发行股份前已发行的股份，也不由发行人回购该等股份。 间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员叶青、陈泽广、莫福光、刘 俊跃、毛洪伟、姚培、蓝虹承诺：1、自发行人股票上市之日起十二个月内，不 转让或者委托他人管理本人间接持有的发行人公开发行股份前已发行的股份，也 不由发行人回购该等股份；2 、在上述期限届满后，本人在发行人任职期间每年 转让直接或间接持有发行人股份不超过本人直接或间接持有建科院股份总数的 25% ；3、在离职半年内，本人不转让所直接或间接持有的发行人股份；4 、在发 行人股票上市之日起六个月内本人申报离职的，自申报离职之日起十八个月内不 转让本人直接或间接持有的发行人股份；在建科院股票上市之日起七个月至十二 个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个月内本人不转让直接或间接持有 的发行人股份；5、发行人上市后六个月内如股票连续二十个交易日