华森制药：首次公开发行股票上市公告书.PDFVIP

股票简称：华森制药 股票代码：002907 重庆华森制药股份有限公司 （重庆市荣昌区工业园区） 首次公开发行股票上市公告书 保荐机构 （主承销商） 第一创业摩根大通证券有限责任公司 住所：北京市西城区武定侯街6 号卓著中心10 层 二零一七年十月 1 特别提示 本公司股票将于2017 年10 月20 日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投 资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲 目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之和 尾数不符的情况，均为四舍五入所致。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词释义与本公司首次公开发行股 票招股说明书中的相同。 2 第一节 重要声明与提示 重庆华森制药股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“华森制药”或 “发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮资讯网（ ）的本公司招股说明书全文。 一、股份流通限制和自愿锁定承诺 公司控股股东成都地方建筑机械化工程有限公司承诺：（1）自发行人股票上 市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理成都地建直接和间接持有的发行 人股份，也不由发行人回购该部分股份。（2 ）若发行人上市后6 个月内发生公司 股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（若公司股票在此期间发生派息、 送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整，下同），或者上 市后6 个月期末 （2018 年4 月20 日）收盘价低于发行价的情形，成都地建所持 华森制药股票的锁定期限自动延长6 个月。 公司共同实际控制人游谊竹、游洪涛、王瑛承诺：（1）自发行人股票上市之 日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的发行人股份， 也不由发行人回购该部分股份。（2 ）若发行人上市后6 个月内发生公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（若公司股票在此期间发生派息、送股、资本 公积转增股本等除权除息事项的，发行价应相应调整，下同），或者上市后 6 个 月期末 （2018 年4 月20 日）收盘价低于发行价的情形，本人直接和间接所持发 行人股票的锁定期限自动延长6 个月。游洪涛和王瑛同时承诺不会因本人职务变 更、离职等原因而放弃履行此项承诺。 3 担任公司董事/高级管理人员的股东游洪涛、王瑛承诺：持股锁定期满后，在 本人担任公司董事/高级管理人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司股 份总数的25% ；如本人不再担任公司董事/高级管理人员，则本人自不再担任公司 董事/高级管理人员之日起半年内将不转让本人所持公司的股份。 担任公司董事、高级管理人员的股东刘小英承诺：（1）自公司股票上市之日 起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接和间接持有的公司股份，也不 由公司回购该部分股份。（2 ）前述锁定期满后，在本人担任公司董事、高级管理 人员期间，每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的25% ；如本人不再 担任公司董事、高级管理人员，则本人自不再担任公司董事、高级管理人员之日 起半年内将不转让本人所持公司的股份。（3 ）若公司上市后6 个月内发生公司股 票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（若公司股票在此期间发生派息、送 股、资本公积转增股本等除权除息事项的