金辰股份：首次公开发行股票上市公告书.PDFVIP

股票简称：金辰股份 股票代码：603396 股票简称：金辰股份 股票代码：603396 营口金辰机械股份有限公司 YINGKOU JINCHEN MACHINERY CO., LTD. 辽宁省营口市西市区新港大街 95 号 首次公开发行股票上市公告书 保荐人（主承销商） （山东省济南市经七路86 号） 二〇一七年十月 特别提示 本公司股票将于 2017 年 10 月 18 日在上海证券交易所上市。本公司 提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上 市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。 1 第一节 重要声明与提示 营口金辰机械股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“金辰股份”或 “发行人”）及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真 实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 承担个别和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（ ）的本公司招股说明书全 文。 本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初 期的投资风险，广大投资者应充分了解风险，理性参与新股交易。 一、本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定的承 诺 1、公司股东、实际控制人李义升、杨延及其亲属李仪新、李敦信、李轶 军、李玉华等承诺，自发行人股票在上海证券交易所上市交易之日起 36 个月 内，不转让或者委托他人管理本人截至发行人股票上市之日已直接或间接持有的 发行人股份，也不由发行人回购该部分股份。发行人股票上市后 6 个月内如发行 人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（如该 日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有发行人 上述股份的锁定期限自动延长 6 个月。若发行人股票有派息、送股、资本公积金 转增股本等除权、除息事项的，发行价将进行除权、除息调整。上述锁定期限 （包 括延长的锁定期限）届满后，在任职期间，每年转让的股份不超过本人所持有的 发行人股份总数的百分之二十五；在离职后半年内，不转让本人所持有的发行人 股份。上述锁定期限（包括延长的锁定期限）届满后 24 个月内减持的，每年减 持的数量不超过上一年末本人直接或间接所持发行人股票数量的 25% ，并提前将 减持意向、拟减持数量、减持方式（包括集中竞价交易、大宗交易等上海证券交 易所认可的合法方式）等信息以书面方式通知发行人，并由发行人及时予以公告， 2 自发行人公告之日起3 个交易日后，方减持发行人股份，减持价格不低于发行价。 本人不得因在发行人的职务变更、离职等原因，而放弃履行相关承诺。将遵守中 国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所股 票上市规则》、《上海证券交易